Діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках

Погодження змін до статуту недержавного пенсійного фонду Погодження статуту недержавного пенсійного фонду Погодження кандидатур осіб, делегованих до ради недержавного пенсійного фонду Реєстрація інвестиційної декларації недержавного пенсійного фонду Реєстрація змін до інвестиційної декларації недержавного пенсійного фонду Реєстрація пенсійної схеми недержавного пенсійного фонду Реєстрація змін до пенсійної схеми недержавного пенсійного фонду Скасування реєстрації пенсійної схеми недержавного пенсійного фонду Включення недержавного пенсійного фонду до реєстру недержавних пенсійних фондів Погодження розповсюдження рекламних матеріалів щодо послуг з недержавного пенсійного забезпечення Виключення недержавного пенсійного фонду з державного реєстру фінансових установ

Погодження відповідальної особи небанківської фінансової групи

Видача свідоцтва про реєстрацію об’єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з управління активами, діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів) Заміна свідоцтва про реєстрацію об’єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу(за видами професійної діяльності – діяльність з управління активами, діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів) Делегування повноважень саморегулівній організації професійних учасників ринків капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з управління активами, діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів) Надання дозволу на право прийняття управителем на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б Погодження внутрішніх документів саморегулівної організації (змін до них), затверджених саморегулівною організацією професійних учасників ринків капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з управління активами, діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів) Дострокове припинення виконання (відмова від виконання) делегованих повноважень саморегулівній організації професійних учасників ринків капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з управління активами, діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів) Погодження проекту статуту корпоративного інвестиційного фонду та реєстрація випуску акцій з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду з видачею тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій Скасування свідоцтва про реєстрацію об’єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з управління активами, діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів) Анулювання дозволу на право прийняття управителем на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б за заявою управителя Реєстрація регламенту інституту спільного інвестування та внесення відомостей про інститут спільного інвестування до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування з видачею свідоцтва про внесення відомостей про інститут спільного інвестування до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування; та реєстрація звіту про результати приватного розміщення акцій з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду з видачею свідоцтва про реєстрацію випуску акцій Видача свідоцтва про реєстрацію об’єднання професійних учасників ринків капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з управління активами, діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів) Погодження на створення професійним учасником ринків капіталу відокремленого підрозділу за межами України (за видами професійної діяльності – діяльність з управління активами, діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів) Погодження правил і стандартів професійної діяльності на ринках капіталу (змін до них), затверджених об’єднанням професійних учасників ринків капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з управління активами, діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів) Заміна свідоцтва про реєстрацію об’єднання професійних учасників ринків капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з управління активами, діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів) Заміна свідоцтва про внесення інституту спільного інвестування до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування Погодження наміру набуття або збільшення особою істотної участі у професійному учаснику ринків капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з управління активами, діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів) Реєстрація випуску облігацій міжнародних фінансових організацій, реєстрація випуску та затвердження проспекту/остаточних умов емісії облігацій міжнародних фінансових організацій Допуск цінних паперів іноземних емітентів до обігу на території України Скасування рішення про визначення юридичної особи атестаційним центром на ринках капіталу та організованих товарних ринках Реєстрація змін до проспекту емісії цінних паперів інституту спільного інвестування Зупинення обігу цінних паперів (облігацій міжнародних фінансових організацій, сертифікатів фонду операцій з нерухомістю), що підлягають конвертації, та реєстрація нового випуску цінних паперів Відновлення обігу цінних паперів (облігацій міжнародних фінансових організацій, сертифікатів фонду операцій з нерухомістю) (конвертація) Визначення юридичної особи методичним центром на ринках капіталу та організованих товарних ринках Затвердження змін та/або доповнень до проспекту цінних паперів, які повинні бути оформлені у вигляді відповідного додатку до проспекту (крім цінних паперів інститутів спільного інвестування) Затвердження проспекту/базового проспекту цінних паперів (крім цінних паперів інститутів спільного інвестування) Визначення юридичної особи атестаційним центром на ринках капіталу та організованих товарних ринках Реєстрація випуску цінних паперів інституту спільного інвестування, що здійснюється з метою спільного інвестування, проспекту емісії цінних паперів та видача свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів інституту спільного інвестування Реєстрація змін до проспекту емісії, випуску цінних паперів та заміни свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів інституту спільного інвестування Визнання інституту спільного інвестування як такого, що відповідає/не відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів інституту спільного інвестування Виключення відомостей про інститут спільного інвестування з Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування Скасування реєстрації випуску цінних паперів (щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування, інвестиційних фондів, взаємних фондів інвестиційних компаній) Реєстрація випуску цінних паперів з видачею свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску цінних паперів (крім облігацій внутрішніх місцевих позик, акцій корпоративного інвестиційного фонду, випущених з метою формування початкового статутного капіталу та цінних паперів інститутів спільного інвестування) Реєстрація випуску цінних паперів та затвердження проспекту цінних паперів/ остаточних умов емісії цінних паперів з видачею тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів (крім цінних паперів інститутів спільного інвестування) Видача дубліката свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску цінних паперів (крім цінних паперів інститутів спільного інвестування) Скасування реєстрації випуску цінних паперів (крім цінних паперів інститутів спільного інвестування) Видача ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з управління активами, діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів) Припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з управління активами, діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів) Погодження статуту (змін до статуту) операторів організованих ринків Погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу (за видами професійної діяльності – діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами, депозитарна діяльність, клірингова діяльність, діяльність на організованих товарних ринках) Реєстрація правил (змін до правил) організованих ринків Видача свідоцтва про включення до Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на ринках капіталу та організованих товарних ринках Погодження змін до внутрішніх правил та/або відповідних засобів надавача інформаційних послуг Видача свідоцтва (дубліката свідоцтва) про включення до Державного реєстру уповноважених рейтингових агентств Погодження статуту (змін до статуту) Центрального депозитарію цінних паперів Реєстрація Правил (змін до Правил) Центрального депозитарію цінних паперів Реєстрація Правил (змін до Правил) провадження клірингової діяльності Реєстрація випуску облігацій внутрішніх місцевих позик, реєстрація випуску облігацій внутрішніх місцевих позик та затвердження проспекту облігацій внутрішніх місцевих позик Погодження змін до рішення про емісію цінних паперів Заміна свідоцтва про реєстрацію випуску емісійних цінних паперів (крім цінних паперів інститутів спільного інвестування) Зупинення обігу цінних паперів (крім цінних паперів інститутів спільного інвестування) Відновлення обігу цінних паперів (крім цінних паперів інститутів спільного інвестування) Реєстрація звіту про результати емісії цінних паперів (крім цінних паперів інститутів спільного інвестування Заміна свідоцтва про реєстрацію об’єднання професійних учасників ринків капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, депозитарна діяльність) Реєстрація змін до проспекту емісії цінних паперів, змін до регламенту, заміни свідоцтва про реєстрацію випуску емісії цінних паперів інституту спільного інвестування та заміна свідоцтва про внесення відомостей про інститут спільного інвестування до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування Погодження правил і стандартів професійної діяльності на ринках капіталу (змін до них), затверджених об’єднанням професійних учасників ринків капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, депозитарна діяльність) Скасування рішення про визначення юридичної особи методичним центром на ринках капіталу та організованих товарних ринках Скасування свідоцтва про реєстрацію об’єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, депозитарна діяльність) Припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках (за видами професійної діяльності – діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, діяльність з організації з торгівлі фінансовими інструментами, депозитарна діяльність, клірингова діяльність, діяльність з управління активами інституційних інвесторів, а саме діяльність з управління іпотечним покриттям, діяльність на організованих товарних ринках) Погодження внутрішніх документів саморегулівної організації (змін до них), затверджених саморегулівною організацією професійних учасників ринків капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, депозитарна діяльність) Визнання документів міжнародних та/або національних організацій, асоціацій, університету або іншого закладу (або їх окремих типів) Погодження плану заходів щодо поліпшення свого фінансового стану Реєстрація змін до інформації про випуск інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних компаній Погодження на створення професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків відокремленого підрозділу за межами України (за видами професійної діяльності - діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами, депозитарна діяльність, клірингова діяльність, діяльність з управління іпотечним покриттям, діяльність на організованих товарних ринках) Скасування реєстрації випуску існуючих корпоративних облігацій та реєстрація випуску нових корпоративних облігацій (конвертація) Погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу (за видами професійної діяльності – діяльність з управління активами, діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або операцій з нерухомістю, діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів Погодження наміру набуття або збільшення особою істотної участі у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банку) (за видами професійної діяльності – діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами, депозитарна діяльність, клірингова діяльність, діяльність на організованих товарних ринках) Заміна свідоцтва про реєстрацію об’єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, депозитарна діяльність) Погодження змін до внутрішніх правил та/або відповідних засобів надавача інформаційних послуг Делегування повноважень саморегулівній організації професійних учасників ринків капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, депозитарна діяльність) Реєстрація змін до проспекту емісії цінних паперів, змін до регламенту, реєстрація випуску цінних паперів інституту спільного інвестування, заміна свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів інституту спільного інвестування та заміна свідоцтва про внесення відомостей про інститут спільного інвестування до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування Визначення юридичної особи методичним центром на ринках капіталу та організованих товарних ринках Дострокове припинення виконання (відмова від виконання) делегованих повноважень саморегулівній організації професійних учасників ринків капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, депозитарна діяльність) Реєстрація регламенту пайового інвестиційного фонду та внесення відомостей про пайовий інвестиційний фонд до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування з видачею свідоцтва про внесення відомостей про пайовий інвестиційний фонд до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування Внесення змін (доповнень) до переліку додаткових послуг, які ліцензіат надає або має намір надавати та зазначені в реєстрі професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків Видача свідоцтва про реєстрацію об’єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, депозитарна діяльність) Видача свідоцтва про включення до Реєстру осіб, уповноважених провадити діяльність торгового репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках Реєстрація змін до проспекту емісії цінних паперів, змін до регламенту, реєстрація випуску цінних паперів інституту спільного інвестування та заміна свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів інституту спільного інвестування Погодження змін до внутрішніх документів та/або відповідних засобів методичного центру на ринках капіталу та організованих товарних ринках Реєстрація змін до проспекту емісії цінних паперів та змін до регламенту інституту спільного інвестування Видача свідоцтва про реєстрацію об’єднання професійних учасників ринків капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, депозитарна діяльність) Скасування свідоцтва про реєстрацію об’єднання професійних учасників ринків капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, депозитарна діяльність) Анулювання свідоцтва про включення до Реєстру осіб, уповноважених провадити діяльність торгового репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках Скасування реєстрації випуску цінних паперів (облігацій міжнародних фінансових організацій, сертифікатів фонду операцій з нерухомістю) та отримання свідоцтва про реєстрацію нового випуску цінних паперів (облігацій міжнародних фінансових організацій, сертифікатів фонду операцій з нерухомістю) (конвертація)