Оригінал або належним чином засвідчена копія документа, що підтверджує повноваження особи, яка підписала заяву про отримання ліцензії
Засвідчені копії установчих документів заявника
Інформація про відсутність над здобувачем ліцензії прямо чи опосередковано контролю (у значенні, наведеному в статті 1 Закону України "Про захист економічної конкуренції") резидентів іноземних держав, що здійснюють збройну агресію проти України (у значенні, наведеному в статті 1 Закону України "Про оборону України") та/або дії яких створюють умови для виникнення воєнного конфлікту та застосування воєнної сили проти України, та інформація про те, що здобувач ліцензії не діє в інтересах таких осіб
Інформація про те, що здобувач ліцензії не володіє прямо або опосередковано (через іншу фізичну чи юридичну особу) будь-якою часткою резидента іноземної держави, держави, визнаної згідно із законом державою-окупантом та/або державою-агресором по відношенню до України
Оригінал або належним чином засвідчена копія витягу з відповідного банківського, судового або торгового реєстру щодо засновника (учасника) заявника, дата видачі якого не перевищує 90 календарних днів до дня подачі заяви про отримання ліцензії, якщо засновником (учасником) заявника є іноземна юридична особа
Оригінал або належним чином засвідчена копія довідки про
відсутність судимості в Україні та державі громадянства
керівників, головного бухгалтера або особи, на яку покладено
обов’язок ведення бухгалтерського обліку, власників істотної
участі та кінцевих бенефіціарних власників здобувача ліцензії за
злочини проти громадської безпеки, злочини проти власності,
злочини у сфері господарської діяльності, злочини у сфері
використання електронно-обчислювальних машин (комп’ютерів),
систем та комп’ютерних мереж і мереж електрозв’язку та злочини
у сфері службової діяльності та професійної діяльності, пов’язаної
з наданням публічних послуг, яка не знята або не погашена в
установленому законом порядку
Інформація про те, що здобувач ліцензії та/або пов’язані з ним
особи не належать до осіб, діяльність яких обмежена чи заборонена
відповідно до Закону України "Про санкції"
Інформація про те, що керівники, головний бухгалтер або особа,
на яку покладено обов’язок ведення бухгалтерського обліку,
власники істотної участі та кінцеві бенефіціарні власники
здобувача ліцензії мають бездоганну ділову репутацію, що дає
можливість зробити висновок про відсутність встановлених
протягом останніх трьох років (якщо інший строк не встановлено
спеціальним законом, що регулює діяльність суб’єкта первинного
фінансового моніторингу) компетентними органами або судом
порушень вимог законодавства про запобігання та протидію
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї
масового знищення, законодавства про фінансові послуги та
законодавства про запобігання корупції, та не є громадянами
держави, визнаної згідно із законом державою-окупантом та/або
визнаної державою-агресором по відношенню до України
Інформація про те, що учасники (акціонери) здобувача ліцензії не є кінцевими бенефіціарними власниками резидента іноземної держави, визнаної згідно із законом державою-окупантом та/або
державою-агресором по відношенню до України
Інформація про те, що здобувач ліцензії не має серед учасників (засновників, акціонерів) юридичних осіб, зареєстрованих у державах (юрисдикціях), внесених до переліку держав (юрисдикцій), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у
сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення, сформованого в порядку, визначеному Кабінетом Міністрів України на основі висновків міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення, та оприлюдненого на офіційному вебсайті Держфінмоніторингу
Інформація про структуру власності здобувача ліцензії, який є юридичною особою, та інформація про кінцевого бенефіціарного власника здобувача ліцензії, який є юридичною особою, зокрема кінцевого бенефіціарного власника її засновника, якщо засновник — юридична особа: прізвище, ім’я, по батькові (за наявності), дата народження, країна громадянства, серія та номер паспорта
громадянина України або паспортного документа іноземця, місце проживання, реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), а також повне найменування та ідентифікаційний код (для резидента) засновника юридичної особи, в якому ця особа є кінцевим бенефіціарним власником,
характер та міра (рівень, ступінь, частка) бенефіціарного володіння (вигоди, інтересу, впливу)