Затвердження проспекту цінних паперів

00692

20 днів (робочі)

Затвердження проспекту/базового проспекту цінних паперів (крім цінних паперів інститутів спільного інвестування)

Для здійснення публічної пропозиції підприємству необхідно оформити проспект цінних паперів. Для його затвердження необхідно подати до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку заяву про публічну пропозицію, проспект цінних паперів у двох примірниках та інші документи.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

Подати заяву на отримання послуги заявник може особисто або через законного представника, шляхом відправлення документів поштою (рекомендованим листом) або офіційним каналом зв'язку чи заповнивши заяву на отримання послуги онлайн на сайті: https://services.nssmc.gov.ua.

Хто може звернутися: юридична особа

І. Затвердження проспекту/базового проспекту цінних паперів (крім облігацій МФО): Для затвердження проспекту/базового проспекту цінних паперів (далі – проспект) особа, яка оформлює проспект (надалі – заявник), крім випадків здійснення публічної пропозиції цінних паперів під час емісії цінних паперів, подає до реєструвального органу такі документи: Заяву про публічну пропозицію (Додаток 1 до Положення 424).

Засвідчену підписом керівника емітента копію статуту емітента в редакції, що була чинною на дату прийняття рішення про здійснення публічної пропозиції (надається у разі відсутності скан-копії статуту в редакції, що була чинною на дату прийняття рішення про здійснення публічної пропозиції на офіційному веб-сайті Міністерства юстиції України).

Проект повідомлення про те, яким чином буде оприлюднено проспект. Якщо інформація, зазначена в пунктах 5, 6, є оприлюдненою на веб-сайті емітента та у загальнодоступній інформаційній базі даних реєстраційного органу, заявник може не надавати паперові копії таких документів, але повинен надати реєструвальному органу посилання на конкретну сторінку веб-сайту (URL-адресу), на якому оприлюднена така інформація. Якщо порядок викладення інформації в проспекті не збігається з порядком викладення інформації, передбаченим у структурних елементах додатка 4, заявник повинен додатково подати до реєструвального органу детальний зміст із посиланням на сторінки проспекту, на яких та чи інша інформація може бути знайдена відповідно до послідовності, викладеної у структурних елементах додатка 3.

Проміжну фінансову звітність згідно з пунктом 3 розділу I Положення 424, засвідчену підписами емітента, разом із звітом щодо огляду проміжної фінансової звітності за звітний період, що передує періоду, у якому проспект подається до реєструвального органу, складеним відповідно до Міжнародних стандартів аудиту з урахуванням вимог нормативно-правового акта реєструвального органу, що встановлює вимоги до аудиторського звіту (звіту незалежного аудитора).

Проспект у двох примірниках.

Річну фінансову звітність згідно з пунктом 3 розділу I Положення 424, засвідчену підписами емітента разом із аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) щодо річної фінансової звітності за останні два звітні роки, що передували року, у якому подається проспект, складеним відповідно до Міжнародних стандартів аудиту із врахуванням вимог нормативно-правового акта реєструвального органу, що встановлює вимоги до аудиторського звіту (звіту незалежного аудитора).

У разі здійснення публічної пропозиції оферентом - підтвердження погодження проспекту емітентом.

Форму з контактними даними осіб, відповідальних за підготовку та оформлення проспекту, заяви та змін до нього.

Якщо заявник є юридичною особою - належним чином засвідчену копію рішення уповноваженого органу заявника про здійснення публічної пропозиції, зокрема: - у разі здійснення публічної пропозиції емітентом щодо викуплених або інших чином набутих цінних паперів - рішення уповноваженого органу емітента про здійснення публічної пропозиції щодо викуплених або інших чином набутих цінних паперів, умови, порядок та строк здійснення публічної пропозиції; - у разі здійснення публічної пропозиції оферентом - рішення уповноваженого органу оферента про здійснення публічної пропозиції належних йому цінних паперів, умови, порядок та строк здійснення публічної пропозиції.

2. Заявник повинен забезпечити, щоб:

поданий проспект містив усю необхідну інформацію, що має бути розкрита згідно із законом з Положенням 424;

інформація, яка міститься в поданому проспекті, відповідала дійсності та не містила прогалин, помилок чи неточностей.

ІІ. Затвердження проспекту/базового проспекту:

Для здійснення публічної пропозиції облігацій МФО оферентом він повинен подати до реєструвального органу такі документи:

1) заяву про публічну пропозицію (додаток 11 до Положення 801);

2) публічну пропозицію (додаток 7);

3) проспект у двох примірниках;

4) погодження емітентом проспекту, оформленого оферентом (додаток 10);

5) рішення уповноваженого органу оферента (якщо оферент є юридичною особою) або оферента (якщо оферент є фізичною особою) про здійснення публічної пропозиції облігацій, умови, порядок та строк здійснення публічної пропозиції;

6) виписку з рахунку в цінних паперах оферента, що підтверджує право власності оферента на облігації, щодо яких здійснюється публічна пропозиція.

Всі інші умови та випадки надання послуги (необхідні документи) можна переглянути на сайті НКЦПФР за посиланням: https://bit.ly/3Jzppeb

Затверджений проспект/базовий проспект цінних паперів засвідчуються підписом уповноваженої особи НКЦПФР.

Отримати результати надання послуги заявник може особисто або через законного представника, поштовим відправленням на вказану при поданні заяви адресу (рекомендованим листом) або офіційним каналом зв'язку чи на сайті: https://services.nssmc.gov.ua.

14000,00 UAH

20 днів (робочі)

Наявність у представлених документах відомостей, що дозволяють зробити висновок про невідповідність умов випуску й обігу сертифікатів ФОН законодавству України

Якщо місцезнаходженням емітента відповідно до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (далі - Єдиний державний реєстр) є тимчасово окупована територія України або територія проведення антитерористичної операції

Внесення до проспекту сертифікатів ФОН або рішення про випуск сертифікатів ФОН недостовірних відомостей

Невідповідності поданих документів вимогам законодавства

Невідповідність наданих на державну реєстрацію випуску сертифікатів ФОН документів і складу відомостей, що містяться у них, законодавству України

Порушення встановленого законодавством порядку прийняття рішення про емісію цінних паперів

Визнання емісії цінних паперів недобросовісною

Наявність розбіжностей між різними положеннями поданих документів, недостовірності та/або неповноти інформації у поданих документах

Подається в письмовій формі позивачем або особою, якій законом надано право звертатися до суду в інтересах інших осіб.

Для звернення до адміністративного суду за захистом прав, свобод та інтересів особи встановлюється шестимісячний строк, який, якщо не встановлено інше, обчислюється з дня, коли особа дізналася або повинна була дізнатися про порушення своїх прав, свобод чи інтересів. Якщо законом передбачена можливість досудового порядку вирішення спору і позивач скористався цим порядком, або законом визначена обов’язковість досудового порядку вирішення спору, то для звернення до адміністративного суду встановлюється тримісячний строк, який обчислюється з дня вручення позивачу рішення за результатами розгляду його скарги на рішення, дії або бездіяльність суб’єкта владних повноважень.

Суд має розпочати розгляд справи по суті не пізніше ніж через шістдесят днів з дня відкриття провадження у справі, а у випадку продовження строку підготовчого провадження - не пізніше наступного дня з дня закінчення такого строку. Суд розглядає справу по суті протягом тридцяти днів з дня початку розгляду справи по суті.

найменування суду першої інстанції, до якого подається заява;

повне найменування (для юридичних осіб) або ім’я (прізвище, ім’я та по батькові - для фізичних осіб) сторін та інших учасників справи, їх місцезнаходження (для юридичних осіб) або місце проживання чи перебування (для фізичних осіб); поштовий індекс; ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (для юридичних осіб, зареєстрованих за законодавством України); реєстраційний номер облікової картки платника податків (для фізичних осіб) за його наявності або номер і серія паспорта для фізичних осіб - громадян України (якщо такі відомості відомі позивачу), відомі номери засобів зв’язку, офіційна електронна адреса або адреса електронної пошти;

зазначення ціни позову, обґрунтований розрахунок суми, що стягується, - якщо у позовній заяві містяться вимоги про відшкодування шкоди, заподіяної оскаржуваним рішенням, діями, бездіяльністю суб’єкта владних повноважень;

зміст позовних вимог і виклад обставин, якими позивач обґрунтовує свої вимоги, а в разі подання позову до декількох відповідачів - зміст позовних вимог щодо кожного з відповідачів;

виклад обставин, якими позивач обґрунтовує свої вимоги; зазначення доказів, що підтверджують вказані обставини;

відомості про вжиття заходів досудового врегулювання спору - у випадку, якщо законом встановлений обов’язковий досудовий порядок урегулювання спору;

відомості про вжиття заходів забезпечення доказів або позову до подання позовної заяви, якщо такі здійснювалися;

перелік документів та інших доказів, що додаються до заяви; зазначення доказів, які не можуть бути подані разом із позовною заявою (за наявності), зазначення щодо наявності у позивача або іншої особи оригіналів письмових або електронних доказів, копії яких додано до заяви;

у справах щодо оскарження рішень, дій та бездіяльності суб’єкта владних повноважень - обґрунтування порушення оскаржуваними рішеннями, діями чи бездіяльністю прав, свобод, інтересів позивача;

у справах щодо оскарження нормативно-правових актів - відомості про застосування оскаржуваного нормативно-правового акта до позивача або належність позивача до суб’єктів правовідносин, у яких застосовується або буде застосовано цей акт;

власне письмове підтвердження позивача про те, що ним не подано іншого позову (позовів) до цього самого відповідача (відповідачів) з тим самим предметом та з тих самих підстав. Якщо позовна заява подається представником, то у ній додатково зазначаються відомості стосовно представника.

документ про сплату судового збору у встановлених порядку і розмірі або документи, які підтверджують підстави звільнення від сплати судового збору відповідно до закону; всі наявні в нього докази, що підтверджують обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги (якщо подаються письмові чи електронні докази - позивач може додати до позовної заяви копії відповідних доказів).

У разі необхідності до позовної заяви додаються клопотання та заяви позивача про розгляд справи за правилами спрощеного позовного провадження, участь у судовому засіданні щодо розгляду справи за правилами спрощеного позовного провадження, звільнення (відстрочення, розстрочення, зменшення) від сплати судового збору, про призначення експертизи, витребування доказів, про забезпечення надання безоплатної правничої допомоги, якщо відповідний орган відмовив у її наданні, тощо.

Перелік документів для затвердження проспекту/базового проспекту встановлено пунктом 1 глави 9 розділу ІІІ Положення про здійснення публічної пропозиції цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР 21.06.2018 №424.

Закон України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" частина 2 статті 99 Закон України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" Пункт 1,3 частини другої статті 7 Рішення колегіального органу від 21.06.2018 №424 "Положення про здійснення публічної пропозиції цінних паперів" пункти 1, 2, глава 9, Розділ ІІІ Рішення колегіального органу від 13.06.2022 №620 "Про затвердження Розмірів плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб" Пункт 1 Рішення колегіального органу від 27.12.2019 №801 "Про затвердження Положення про порядок здійснення емісії облігацій міжнародних фінансових організацій та їх обігу" Глава 1 Розділ III

Затвердження проспекту цінних паперів

Як отримати і що для цього потрібно

Де отримати

Як замовити послугу

Хто може звернутися: юридична особа

Документи, що необхідно надати для отримання послуги:

Умови і випадки надання

Результат та способи отримання результату

Строк та вартість надання послуги

Звичайне надання

Куди звернутися, якщо відмовлено у наданні послуги?

Підстави для відмови у наданні послуги

Скаргу може подавати: оскаржувач, представник оскаржувача

Органи, до яких оскаржується

Судовий порядок оскарження

Часті питання та відповіді

Де знайти перелік документів для затвердження проспекту / базового проспекту?

Нормативна база

Нормативні документи, що регулюють надання послуги: