Визначення юридичної особи методичним центром

Де отримати

Як замовити послугу

Хто може звернутися: юридична особа

Документи, що необхідно надати для отримання послуги:

Умови і випадки надання

Визначення юридичної особи методичним центром здійснюється за умови попереднього прийняття Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку рішення про погодження внутрішніх документів, які визначають порядок провадження діяльності методичного центру, та рішення про погодження відповідних засобів, які забезпечують виконання функцій Методичного центру, юридичної особи, яка заявляє про намір отримати статус методичного центру.

Для прийняття рішення про погодження внутрішніх документів заявник подає до Комісії наступні документи:

1) заяву про погодження внутрішніх документів, які визначають порядок провадження діяльності методичного центру на ринках капіталу та організованих товарних ринках (додаток 7 до Положення) (далі - заява про погодження внутрішніх документів);

2) засвідчену керівником заявника копію статуту або іншого установчого документа (у разі його відсутності в ЄДР).

Якщо заявник створений і діє на підставі модельного статуту, подається нотаріально засвідчена копія рішення про його створення, підписаного усіма засновниками, з доданням нотаріально засвідчених копій змін до нього (у разі їх внесення);

3) довідку про прямих власників та кінцевих бенефіціарних власників заявника (додаток 3 до Положення) із зазначенням осіб, через яких такі кінцеві бенефіціарні власники здійснюють вирішальний вплив на заявника з доданням схематичного зображення структури власності заявника;

4) довідку про асоційованих осіб прямих власників та кінцевих бенефіціарних власників заявника (додаток 4 до Положення);

5) довідку про юридичних осіб, у яких кінцевий бенефіціарний власник є керівником та/або кінцевим бенефіціарним власником (додаток 5 до Положення);

6) аудиторський звіт (звіт незалежного аудитора) щодо річної фінансової звітності за результатами календарного року (за наявності) і звітного періоду, які передують даті подання заяви та документів для погодження внутрішніх документів, з доданням копії фінансової звітності відповідно до вимог пункту 2 розділу І Положення за рік і квартал, що передує даті подання документів (крім юридичних осіб, у яких звітний період (рік та/або квартал) з дати створення не настав).

Якщо заявник відповідно до законодавства зобов’язаний складати фінансову звітність за міжнародними стандартами фінансової звітності, він подає фінансову звітність, складену за міжнародними стандартами фінансової звітності.

Аудиторські звіти, передбачені цим підпунктом, мають бути складені відповідно до Міжнародних стандартів аудиту й відповідати вимогам, встановленим Законом України «Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність».

Якщо фінансова звітність заявника разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) є у публічному доступі в результаті її оприлюднення на вебсайті юридичної особи та у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, заявник може не подавати паперові копії таких документів. У такому разі заявник подає підписану керівником заявника довідку, що має містити посилання на вебсторінку, де оприлюднено такі документи. У довідці зазначається універсальний покажчик місцезнаходження (Universal Resource Locator) (URL-адресу), доменне ім’я, місцезнаходження сторінки та назва файлу;

7) анкету щодо ділової репутації фізичної особи (додаток 8 до Положення). Цей документ подається щодо кожного прямого власника заявника, бенефіціарного власника заявника, особи (осіб), яка (які) здійснює(-ють) повноваження одноосібного виконавчого органу (або осіб, призначених головою та членами колегіального виконавчого органу, або іншого органу управління) у заявника, голови та членів наглядової ради заявника;

8) анкету щодо ділової репутації заявника (додаток 9 до Положення);

9) довідку про персональний склад наглядової ради (у разі її створення), виконавчого органу та інших органів управління заявника, передбачених його статутом (додаток 10 до Положення);

10) анкету щодо колективної компетентності (додаток 6 до Положення);

11) внутрішні документи заявника у двох примірниках, які визначають порядок провадження діяльності Методичного центру, та відповідають умовам, визначеним главою 3 розділу IV Положення, а саме:

положення про конфіденційність;

порядок взаємодії Методичного центру з Атестаційними центрами;

посібник (довідник) апліканта, який має містити програму кваліфікаційного іспиту, опис процедури кваліфікаційного іспиту, перелік прав та обов’язків аплікантів;

положення про неупередженість;

процедури отримання, аналізування та зберігання даних, для підтвердження об’єктивності, валідності та надійності кожного проведеного кваліфікаційного іспиту;

положення про розкриття інформації;

положення щодо забезпечення безпеки екзаменаційних матеріалів і інформації;

положення про розгляд звернень та скарг;

положення про внутрішній аудит та комплаєнс;

положення про розробку, рецензування і апробацію тестових завдань;

порядок роботи та використання програмного забезпечення, на базі якого будуть проводитись кваліфікаційні іспити.

12) внутрішнє положення щодо відповідних засобів гарантування безпеки інформації, її передачі, мінімізації ризиків спотворення, неправомірного втручання та/або витоку інформації, відповідно до умов глави 4 розділу IV Положення у двох примірниках;

13) калькуляцію майбутніх сукупних витрат заявника: адміністративних витрат заявника на здійснення Методичним центром безперервної діяльності протягом шести місяців, з доданням засвідченої підписом керівника заявника копії затвердженої організаційної структури заявника, штатного розпису заявника з доданням відомостей щодо структурних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюватимуть діяльність методичного центру на ринках капіталу та організованих товарних ринках (додаток 11 до Положення), і витрат, спрямованих на придбання/розроблення/оренду, впровадження ПТК та розробку та періодичне оновлення баз тестових завдань;

14) очікувану вартість послуг Методичного центру, в тому числі в розрахунку на одного апліканта;

15) прогноз щодо очікуваної вартості послуг Методичного центру на три роки;

16) інформацію про застосування аутсорсингу (за наявності), яка містить:

1) вид процесу, функції, які передають на аутсорсинг із зазначенням людських і технічних ресурсів, необхідних для здійснення зазначеного процесу, функцій;

2) інформацію щодо юридичної особи, якій передано частину процесів, функцій Методичного центру, а саме: повне найменування юридичної особи, ідентифікаційний код юридичної особи, місцезнаходження;

3) внутрішні положення та процедури, спрямовані на організацію діяльності Методичного центру із залученням аутсорсингу, створення заявником належного контролю за виконанням таких процесів та/або функцій іншою особою, виявлення та мінімізація ризиків, пов’язаних з аутсорсингом;

17) опис технічного завдання на розробку/придбання або оренду ПТК, яке повною мірою відповідає функціональному призначенню та умовам, встановленим главою 4 розділу IV Положення;

18) засвідчену керівником заявника копію договору(-ів) про розробку/придбання або оренду ПТК (за наявності).

Для погодження відповідних засобів та визначення юридичної особи Методичним центром заявник подає наступні документи:

1) заяву про погодження відповідних засобів та визначення юридичної особи методичним центром на ринках капіталу та організованих товарних ринках (додаток 12 до Положення) (далі - заява про погодження відповідних засобів);

2) інформацію про відповідні засоби;

3) інформацію про засоби забезпечення безперервності провадження діяльності під час атестаційної сесії та збереження інформації;

4) документи, які підтверджують відповідність комплексних систем захисту інформації (КЗСІ) вимогам нормативних документів із технічного захисту інформації

Не пізніше, ніж наступного робочого дня з дати прийняття рішення про погодження відповідних засобів Комісія приймає рішення про визначення заявника методичним центром.

Всі інші умови та випадки надання послуги (необхідні документи) можна переглянути на сайті НКЦПФР за посиланням: https://bit.ly/3hb9hmM

Результат та способи отримання результату

Звичайне надання

Підстави для відмови у наданні послуги

Скаргу може подавати: оскаржувач, представник оскаржувача

Органи, до яких оскаржується

Нормативні документи, що регулюють надання послуги: