Внесення змін (доповнень) до переліку додаткових послуг, які ліцензіат надає або має намір надавати та зазначені в реєстрі професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків
Ідентифікатор послуги
02619
Строк
30 днів (календарні)
Інформація про послугу
Внесення змін (доповнень) до переліку додаткових послуг, які ліцензіат надає або має намір надавати та зазначені в реєстрі професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків здійснюється НКЦПФР.
Як отримати і що для цього потрібно
Де отримати
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Як замовити послугу
Подати заяву на отримання послуги заявник може особисто або через законного представника, офіційним каналом зв'язку чи заповнивши заяву на отримання послуги онлайн на сайті: https://services.nssmc.gov.ua.Хто може звернутися: юридична особа
Документи, що необхідно надати для отримання послуги:
Ліцензіат може надавати клієнтам додаткові послуги, передбачені частиною другою статті 44 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», а саме:
Зберігання фінансових інструментів та коштів клієнтів (включаючи облік прав на цінні папери та прав за ними на рахунках у цінних паперах клієнта в рамках провадження депозитарної діяльності депозитарної установи), а також розпорядження фінансовими інструментами та коштами клієнта, які є предметом забезпечення (включаючи користування правами за цінними паперами в інтересах клієнта),- за умови наявності ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи.
Надання гарантій щодо виконання зобов’язань перед третіми особами за договорами, що укладаються від імені клієнта ліцензіата,- за умови наявності будь-якої з таких ліцензій на провадження професійної діяльності з торгівлі фінансовими інструментами: субброкерської діяльності, брокерської діяльності та/або діяльності з управління портфелем фінансових інструментів.
Надання клієнтам консультацій з питань фінансування їхньої господарської діяльності, стратегії розвитку, інших пов’язаних питань, надання послуг та консультацій щодо реорганізації або купівлі корпоративних прав юридичних осіб - за умови наявності ліцензії на провадження будь-якого з видів професійної діяльності з торгівлі фінансовими інструментами.
Надання клієнтам кредитів та позик для укладення за участю або посередництвом ліцензіата деривативних контрактів та вчинення правочинів щодо фінансових інструментів - за умови наявності будь-якої з таких ліцензій на провадження професійної діяльності з торгівлі фінансовими інструментами: субброкерської діяльності, брокерської діяльності та/або діяльності з управління портфелем фінансових інструментів.
Послуги, пов’язані з андеррайтингом,- за умови наявності ліцензії на провадження професійної діяльності з торгівлі фінансовими інструментами - андеррайтингу та/або діяльності з розміщення з наданням гарантії.
Послуги, які передбачають здійснення валютних операцій, у випадках, пов’язаних з наданням ліцензіатом послуг своєму клієнту, з урахуванням вимог Закону України «Про валюту і валютні операції»,- за умови наявності у ліцензіата будь-якої з таких ліцензій на провадження професійної діяльності з торгівлі фінансовими інструментами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, діяльності з управління портфелем фінансових інструментів, андеррайтингу, діяльності з розміщення без надання гарантії, а також за умови, що ліцензіат має право отримувати на власний рахунок та розпоряджатися коштами та фінансовими інструментами клієнтів.
Проведення інвестиційних досліджень та фінансового аналізу або надання будь-яких інших загальних рекомендацій, пов’язаних з проведенням операцій з фінансовими інструментами,- за умови наявності ліцензії на провадження будь-якого з видів професійної діяльності з торгівлі фінансовими інструментами.
Умови і випадки надання
Приймання НКЦПФР від заявника та відправлення НКЦПФР заявнику документів, здійснюється у вигляді електронних документів з урахуванням вимог законодавства у сфері електронного документообігу засобами КІС за покликанням: services.nssmc.gov.ua. Взаємодія між НКЦПФР і заявником здійснюється засобами КІС відповідно до документу нормативно-технічного характеру затвердженого НКЦПФР.
Результат та способи отримання результату
Постанова Комісії щодо внесення змін до реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків стосовно надання додаткових послуг.
Отримати результати надання послуги заявник може особисто або через законного представника, офіційним каналом зв'язку чи на сайті: https://services.nssmc.gov.ua.
Строк та вартість надання послуги
Звичайне надання
Адміністративний збір
Безоплатна
Строк надання
30 днів (календарні)
Куди звернутися, якщо відмовлено у наданні послуги?
Підстави для відмови у наданні послуги
Відсутність необхідних документів.
Скаргу може подавати:
оскаржувач, представник оскаржувача
Органи, до яких оскаржується
Окружний адміністративний суд
Судовий порядок оскарження
Спосіб подання позовної заяви:
Подається в письмовій формі позивачем або особою, якій законом надано право звертатися до суду в інтересах інших
осіб.
Строк для подання позовної заяви:
Для звернення до адміністративного суду за захистом прав, свобод та інтересів особи встановлюється шестимісячний
строк, який, якщо не встановлено інше, обчислюється з дня, коли особа дізналася або повинна була дізнатися про
порушення своїх прав, свобод чи інтересів.
Якщо законом передбачена можливість досудового порядку вирішення спору і позивач скористався цим порядком, або
законом
визначена обов’язковість досудового порядку вирішення спору, то для звернення до адміністративного суду
встановлюється
тримісячний строк, який обчислюється з дня вручення позивачу рішення за результатами розгляду його скарги на
рішення,
дії або бездіяльність суб’єкта владних повноважень.
Строк розгляду позовної заяви:
Суд має розпочати розгляд справи по суті не пізніше ніж через шістдесят днів з дня відкриття провадження у
справі, а у
випадку продовження строку підготовчого провадження - не пізніше наступного дня з дня закінчення такого строку.
Суд розглядає справу по суті протягом тридцяти днів з дня початку розгляду справи по суті.
В позовній заяві зазначаються:
найменування суду першої інстанції, до якого подається заява;
повне найменування (для юридичних осіб) або ім’я (прізвище, ім’я та по батькові - для фізичних осіб) сторін та
інших учасників справи, їх місцезнаходження (для юридичних осіб) або місце проживання чи перебування (для
фізичних осіб); поштовий індекс; ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і
організацій України (для юридичних осіб, зареєстрованих за законодавством України); реєстраційний номер облікової картки
платника податків (для фізичних осіб) за його наявності або номер і серія паспорта для фізичних осіб - громадян України
(якщо такі відомості відомі позивачу), відомі номери засобів зв’язку, офіційна електронна адреса або адреса електронної пошти;
зазначення ціни позову, обґрунтований розрахунок суми, що стягується, - якщо у позовній заяві містяться
вимоги про відшкодування шкоди, заподіяної оскаржуваним рішенням, діями, бездіяльністю суб’єкта владних повноважень;
зміст позовних вимог і виклад обставин, якими позивач обґрунтовує свої вимоги, а в разі подання позову до
декількох відповідачів - зміст позовних вимог щодо кожного з відповідачів;
виклад обставин, якими позивач обґрунтовує свої вимоги; зазначення доказів, що підтверджують вказані
обставини;
відомості про вжиття заходів досудового врегулювання спору - у випадку, якщо законом встановлений
обов’язковий
досудовий порядок урегулювання спору;
відомості про вжиття заходів забезпечення доказів або позову до подання позовної заяви, якщо такі
здійснювалися;
перелік документів та інших доказів, що додаються до заяви; зазначення доказів, які не можуть бути подані
разом із позовною заявою (за наявності), зазначення щодо наявності у позивача або іншої особи оригіналів письмових або
електронних доказів, копії яких додано до заяви;
у справах щодо оскарження рішень, дій та бездіяльності суб’єкта владних повноважень - обґрунтування порушення
оскаржуваними рішеннями, діями чи бездіяльністю прав, свобод, інтересів позивача;
у справах щодо оскарження нормативно-правових актів - відомості про застосування оскаржуваного
нормативно-правового акта до позивача або належність позивача до суб’єктів правовідносин, у яких застосовується
або буде застосовано цей акт;
власне письмове підтвердження позивача про те, що ним не подано іншого позову (позовів) до цього самого
відповідача (відповідачів) з тим самим предметом та з тих самих підстав.
Якщо позовна заява подається представником, то у ній додатково зазначаються відомості стосовно представника.
До позовної заяви додається:
документ про сплату судового збору у встановлених порядку і розмірі або документи, які підтверджують підстави
звільнення від сплати судового збору відповідно до закону;
всі наявні в нього докази, що підтверджують обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги (якщо подаються
письмові
чи
електронні докази - позивач може додати до позовної заяви копії відповідних доказів).
Інші додатки:
У разі необхідності до позовної заяви додаються клопотання та заяви позивача про розгляд справи за правилами
спрощеного позовного провадження, участь у судовому засіданні щодо розгляду справи за правилами спрощеного
позовного
провадження, звільнення (відстрочення, розстрочення, зменшення) від сплати судового збору, про призначення
експертизи,
витребування доказів, про забезпечення надання безоплатної правничої допомоги, якщо відповідний орган відмовив у
її наданні, тощо.