Скасування рішення про визначення юридичної особи атестаційним центром

00888

90 днів (календарні)

Безкоштовно

Скасування рішення про визначення юридичної особи атестаційним центром на ринках капіталу та організованих товарних ринках

У разі наміру припинити виконання функцій атестаційного центру на ринках капіталу та організованих товарних ринках юридична особа повинна звернутися до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку із заявою.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

Подати заяву на отримання послуги заявник може особисто, офіційним каналом зв'язку.

Хто може звернутися: юридична особа

Для прийняття рішення про погодження внутрішніх документів заявник подає до Комісії наступні документи: Заяву про погодження внутрішніх документів, які визначають порядок провадження діяльності методичного центру на ринках капіталу та організованих товарних ринках (додаток 7 до Положення про порядок атестації фахівців з питань ринків капіталу та організованих товарних ринків) (далі - заява про погодження внутрішніх документів).

Анкету щодо ділової репутації заявника (додаток 9 до Положення про порядок атестації фахівців з питань ринків капіталу та організованих товарних ринків (далі-Положення).

Анкету щодо ділової репутації фізичної особи (додаток 8 до Положення). Цей документ подається щодо кожного прямого власника заявника, бенефіціарного власника заявника, особи (осіб), яка (які) здійснює(-ють) повноваження одноосібного виконавчого органу (або осіб, призначених головою та членами колегіального виконавчого органу, або іншого органу управління) у заявника, голови та членів наглядової ради заявника.

Анкету щодо колективної компетентності (додаток 6 до Положення).

Аудиторський звіт (звіт незалежного аудитора) щодо річної фінансової звітності за результатами календарного року (за наявності) і звітного періоду, які передують даті подання заяви та документів для погодження внутрішніх документів, з доданням копії фінансової звітності відповідно до вимог пункту 2 розділу І Положення за рік і квартал, що передує даті подання документів (крім юридичних осіб, у яких звітний період (рік та/або квартал) з дати створення не настав). Якщо заявник відповідно до законодавства зобов’язаний складати фінансову звітність за міжнародними стандартами фінансової звітності, він подає фінансову звітність, складену за міжнародними стандартами фінансової звітності. Аудиторські звіти, передбачені цим підпунктом, мають бути складені відповідно до Міжнародних стандартів аудиту й відповідати вимогам, встановленим Законом України «Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність». Якщо фінансова звітність заявника разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) є у публічному доступі в результаті її оприлюднення на вебсайті юридичної особи та у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, заявник може не подавати паперові копії таких документів. У такому разі заявник подає підписану керівником заявника довідку, що має містити посилання на вебсторінку, де оприлюднено такі документи. У довідці зазначається універсальний покажчик місцезнаходження (Universal Resource Locator) (URL-адресу), доменне ім’я, місцезнаходження сторінки та назва файлу.

Внутрішнє положення щодо відповідних засобів гарантування безпеки інформації, її передачі, мінімізації ризиків спотворення, неправомірного втручання та/або витоку інформації, відповідно до умов глави 4 розділу IV Положення у двох примірниках.

Внутрішні документи заявника у двох примірниках, які визначають порядок провадження діяльності Методичного центру, та відповідають умовам, визначеним главою 3 розділу IV Положення, а саме: положення про конфіденційність; порядок взаємодії Методичного центру з Атестаційними центрами; посібник (довідник) апліканта, який має містити програму кваліфікаційного іспиту, опис процедури кваліфікаційного іспиту, перелік прав та обов’язків аплікантів; положення про неупередженість; процедури отримання, аналізування та зберігання даних, для підтвердження об’єктивності, валідності та надійності кожного проведеного кваліфікаційного іспиту; положення про розкриття інформації; положення щодо забезпечення безпеки екзаменаційних матеріалів і інформації; положення про розгляд звернень та скарг; положення про внутрішній аудит та комплаєнс; положення про розробку, рецензування і апробацію тестових завдань; порядок роботи та використання програмного забезпечення, на базі якого будуть проводитись кваліфікаційні іспити.

Довідку про асоційованих осіб прямих власників та кінцевих бенефіціарних власників заявника (додаток 4 до Положення).

Довідку про персональний склад наглядової ради (у разі її створення), виконавчого органу та інших органів управління заявника, передбачених його статутом (додаток 10 до Положення).

Довідку про прямих власників та кінцевих бенефіціарних власників заявника (додаток 3 до Положення) із зазначенням осіб, через яких такі кінцеві бенефіціарні власники здійснюють вирішальний вплив на заявника з доданням схематичного зображення структури власності заявника.

Довідку про юридичних осіб, у яких кінцевий бенефіціарний власник є керівником та/або кінцевим бенефіціарним власником (додаток 5 до Положення).

Засвідчену керівником заявника копію договору(-ів) про розробку/придбання або оренду ПТК (за наявності).

Засвідчену керівником заявника копію статуту або іншого установчого документа (у разі його відсутності в ЄДР). Якщо заявник створений і діє на підставі модельного статуту, подається нотаріально засвідчена копія рішення про його створення, підписаного усіма засновниками, з доданням нотаріально засвідчених копій змін до нього (у разі їх внесення).

Інформацію про застосування аутсорсингу (за наявності), яка містить: 1) вид процесу, функції, які передають на аутсорсинг із зазначенням людських і технічних ресурсів, необхідних для здійснення зазначеного процесу, функцій; 2) інформацію щодо юридичної особи, якій передано частину процесів, функцій Методичного центру, а саме: повне найменування юридичної особи, ідентифікаційний код юридичної особи, місцезнаходження; 3) внутрішні положення та процедури, спрямовані на організацію діяльності Методичного центру із залученням аутсорсингу, створення заявником належного контролю за виконанням таких процесів та/або функцій іншою особою, виявлення та мінімізація ризиків, пов’язаних з аутсорсингом.

Калькуляцію майбутніх сукупних витрат заявника: адміністративних витрат заявника на здійснення Методичним центром безперервної діяльності протягом шести місяців, з доданням засвідченої підписом керівника заявника копії затвердженої організаційної структури заявника, штатного розпису заявника з доданням відомостей щодо структурних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюватимуть діяльність методичного центру на ринках капіталу та організованих товарних ринках (додаток 11 до Положення), і витрат, спрямованих на придбання/розроблення/оренду, впровадження ПТК та розробку та періодичне оновлення баз тестових завдань.

Опис технічного завдання на розробку/придбання або оренду ПТК, яке повною мірою відповідає функціональному призначенню та умовам, встановленим главою 4 розділу IV Положення.

Очікувану вартість послуг Методичного центру, в тому числі в розрахунку на одного апліканта.

Прогноз щодо очікуваної вартості послуг Методичного центру на три роки.

2. Для погодження відповідних засобів та визначення юридичної особи Методичним центром заявник подає наступні документи:

1) заяву про погодження відповідних засобів та визначення юридичної особи методичним центром на ринках капіталу та організованих товарних ринках (додаток 12 до Положення) (далі - заява про погодження відповідних засобів);

2) інформацію про відповідні засоби;

3) інформацію про засоби забезпечення безперервності провадження діяльності під час атестаційної сесії та збереження інформації;

4) документи, які підтверджують відповідність комплексних систем захисту інформації (КЗСІ) вимогам нормативних документів із технічного захисту інформації

Не пізніше, ніж наступного робочого дня з дати прийняття рішення про погодження відповідних засобів Комісія приймає рішення про визначення заявника Методичним центром.

Погодження/відмова в погодженні внутрішніх документів.

Погодження/відмовав погодженні відповідних засобів.

Визначення юридичної особи методичним центром на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

Отримати результати надання послуги заявник може особисто, офіційним каналом зв'язку.

Безоплатне надання

90 днів (календарні)

Законом не встановлені

Подається в письмовій формі позивачем або особою, якій законом надано право звертатися до суду в інтересах інших осіб.

Для звернення до адміністративного суду за захистом прав, свобод та інтересів особи встановлюється шестимісячний строк, який, якщо не встановлено інше, обчислюється з дня, коли особа дізналася або повинна була дізнатися про порушення своїх прав, свобод чи інтересів. Якщо законом передбачена можливість досудового порядку вирішення спору і позивач скористався цим порядком, або законом визначена обов’язковість досудового порядку вирішення спору, то для звернення до адміністративного суду встановлюється тримісячний строк, який обчислюється з дня вручення позивачу рішення за результатами розгляду його скарги на рішення, дії або бездіяльність суб’єкта владних повноважень.

Суд має розпочати розгляд справи по суті не пізніше ніж через шістдесят днів з дня відкриття провадження у справі, а у випадку продовження строку підготовчого провадження - не пізніше наступного дня з дня закінчення такого строку. Суд розглядає справу по суті протягом тридцяти днів з дня початку розгляду справи по суті.

найменування суду першої інстанції, до якого подається заява;

повне найменування (для юридичних осіб) або ім’я (прізвище, ім’я та по батькові - для фізичних осіб) сторін та інших учасників справи, їх місцезнаходження (для юридичних осіб) або місце проживання чи перебування (для фізичних осіб); поштовий індекс; ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (для юридичних осіб, зареєстрованих за законодавством України); реєстраційний номер облікової картки платника податків (для фізичних осіб) за його наявності або номер і серія паспорта для фізичних осіб - громадян України (якщо такі відомості відомі позивачу), відомі номери засобів зв’язку, офіційна електронна адреса або адреса електронної пошти;

зазначення ціни позову, обґрунтований розрахунок суми, що стягується, - якщо у позовній заяві містяться вимоги про відшкодування шкоди, заподіяної оскаржуваним рішенням, діями, бездіяльністю суб’єкта владних повноважень;

зміст позовних вимог і виклад обставин, якими позивач обґрунтовує свої вимоги, а в разі подання позову до декількох відповідачів - зміст позовних вимог щодо кожного з відповідачів;

виклад обставин, якими позивач обґрунтовує свої вимоги; зазначення доказів, що підтверджують вказані обставини;

відомості про вжиття заходів досудового врегулювання спору - у випадку, якщо законом встановлений обов’язковий досудовий порядок урегулювання спору;

відомості про вжиття заходів забезпечення доказів або позову до подання позовної заяви, якщо такі здійснювалися;

перелік документів та інших доказів, що додаються до заяви; зазначення доказів, які не можуть бути подані разом із позовною заявою (за наявності), зазначення щодо наявності у позивача або іншої особи оригіналів письмових або електронних доказів, копії яких додано до заяви;

у справах щодо оскарження рішень, дій та бездіяльності суб’єкта владних повноважень - обґрунтування порушення оскаржуваними рішеннями, діями чи бездіяльністю прав, свобод, інтересів позивача;

у справах щодо оскарження нормативно-правових актів - відомості про застосування оскаржуваного нормативно-правового акта до позивача або належність позивача до суб’єктів правовідносин, у яких застосовується або буде застосовано цей акт;

власне письмове підтвердження позивача про те, що ним не подано іншого позову (позовів) до цього самого відповідача (відповідачів) з тим самим предметом та з тих самих підстав. Якщо позовна заява подається представником, то у ній додатково зазначаються відомості стосовно представника.

документ про сплату судового збору у встановлених порядку і розмірі або документи, які підтверджують підстави звільнення від сплати судового збору відповідно до закону; всі наявні в нього докази, що підтверджують обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги (якщо подаються письмові чи електронні докази - позивач може додати до позовної заяви копії відповідних доказів).

У разі необхідності до позовної заяви додаються клопотання та заяви позивача про розгляд справи за правилами спрощеного позовного провадження, участь у судовому засіданні щодо розгляду справи за правилами спрощеного позовного провадження, звільнення (відстрочення, розстрочення, зменшення) від сплати судового збору, про призначення експертизи, витребування доказів, про забезпечення надання безоплатної правничої допомоги, якщо відповідний орган відмовив у її наданні, тощо.

Адміністративна послуга є безоплатною.

Закон України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" пункт 17 частини другої статті 7 Рішення Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку від 25.06.2020 №319 "Про затвердження Положення про порядок атестації фахівців з питань ринків капіталу та організованих товарних ринків" пункт 1 глави 8 розділу ІV

Скасування рішення про визначення юридичної особи методичним центром на ринках капіталу та організованих товарних ринках