Портал Дія Реєстр ЦНАП Платформа Центрів Дія
Людям із порушенням зору
Портал Дія Реєстр ЦНАП
Пошук
Людям із порушенням зору
Урядовий портал Інформація для розробників Вхід для адміністратора
Головна Фінанси та податки

Реєстрація змін до проспекту емісії цінних паперів, змін до регламенту, реєстрація випуску цінних паперів інституту спільного інвестування, заміна свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів інституту спільного інвестування та заміна свідоцтва про внесення відомостей про інститут спільного інвестування до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування

Ідентифікатор послуги
02614
Строк
30 днів (робочі)
Інформація про послугу
Реєстрація змін до проспекту емісії цінних паперів, змін до регламенту, реєстрація випуску цінних паперів інституту спільного інвестування, заміна свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів інституту спільного інвестування та заміна свідоцтва про внесення відомостей про інститут спільного інвестування до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування проводиться Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Як отримати і що для цього потрібно

Де отримати
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Як замовити послугу
Подати заяву на отримання послуги заявник може особисто або через законного представника, офіційним каналом зв'язку чи заповнивши заяву на отримання послуги онлайн на сайті: https://services.nssmc.gov.ua.
Хто може звернутися: юридична особа
Документи, що необхідно надати для отримання послуги:
Заяву про реєстрацію змін до проспекту емісії акцій, регламенту, реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду, заміну свідоцтва про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду та заміну свідоцтва про внесення відомостей про інститут спільного інвестування до Реєстру (додаток 12 до Положення 1104), створену в електронній формі.
Протокол (витяг з протоколу) наглядової ради (рішення одноосібного учасника) корпоративного фонду, який (яке) містить рішення про затвердження змін до проспекту емісії акцій корпоративного фонду та рішення про затвердження змін до регламенту корпоративного фонду (у разі внесення змін до регламенту корпоративного фонду) із зазначенням причин внесення таких змін, підписаний головуючим на засіданні наглядової ради (підписане одноосібним учасником - фізичною особою (уповноваженою особою одноосібного учасника - юридичної особи). У разі якщо одноосібним учасником є фізична особа, її підпис підлягає нотаріальному засвідченню.
Протокол (витяг з протоколу) загальних зборів учасників (рішення одноосібного учасника) корпоративного фонду, який (яке) містить рішення про внесення змін до статуту корпоративного фонду у зв'язку із збільшенням (зменшенням) статутного капіталу, рішення про емісію акцій, що здійснюється з метою спільного інвестування (у разі внесення змін до статуту корпоративного фонду у зв'язку із збільшенням статутного капіталу), рішення про зміну найменування корпоративного фонду (у разі зміни найменування корпоративного фонду), підписаний головою та секретарем загальних зборів (підписане одноосібним учасником - фізичною особою (уповноваженою особою одноосібного учасника - юридичної особи). У разі якщо одноосібним учасником є фізична особа, її підпис підлягає нотаріальному засвідченню.
Звіт про результати розміщення попередньої емісії акцій корпоративного фонду (додаток 13 до Положення 1104), складений на дату прийняття загальними зборами учасників (рішення одноосібним учасником) корпоративного фонду рішення про внесення змін до статуту корпоративного фонду у зв'язку із збільшенням статутного капіталу корпоративного фонду, створений в електронній формі, засвідчений Центральним депозитарієм шляхом накладання електронного підпису уповноваженої особи Центрального депозитарію, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, який повинен містити ідентифікаційні дані юридичної особи - Центрального депозитарію, представником якої є така особа (повне або офіційне скорочене найменування та ідентифікаційний код) (подається у разі внесення змін до проспекту емісії акцій корпоративного фонду, пов'язаних з третьою та кожною наступною емісією акцій). Центральний депозитарій цінних паперів засвідчує звіт виключно в частині підтвердження кількості цінних паперів, які на дату складання звіту обліковуються в Центральному депозитарії на рахунках у цінних паперах депозитарних установ, в яких відкрито рахунки в цінних паперах осіб, що придбали зазначені цінні папери під час розміщення.
Зміни до проспекту емісії акцій корпоративного фонду, затверджені наглядовою радою (одноосібним учасником) корпоративного фонду, створені в електронній формі як окремий файл у форматі Word (.doc) чи Word (.docx), із застосуванням електронних підписів уповноваженої особи корпоративного фонду, уповноваженої особи, головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) компанії з управління активами, а також зберігача (у разі укладення зі зберігачем договору про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування), уповноваженої(них) особи(осіб) інвестиційної(их) фірми(фірм), у разі якщо корпоративний фонд при розміщенні акцій користується послугами цієї (цих) фірми(фірм), що базуються на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа.
Порівняльну таблицю змін до проспекту емісії акцій корпоративного фонду, створену в електронній формі.
Платіжний документ, що підтверджує внесення заявником плати за реєстрацію змін до проспекту емісії акцій (не подається у випадках, коли зміни до проспекту емісії акцій корпоративного фонду пов'язані виключно з третьою та кожною наступною емісією акцій корпоративного фонду та/або стосуються виключно змін тексту регламенту корпоративного фонду) з відміткою банку про його прийняття, із зазначенням найменування корпоративного фонду, коду класифікації доходів бюджету.
Статут корпоративного фонду згідно з вимогами пункту 14 розділу I Положення 1104.
Договір зі зберігачем та/або договір з компанією з управління активами у разі заміни відповідно зберігача та/або компанії з управління активами.
Фінансову звітність корпоративного фонду разом із аудиторським звітом щодо річної фінансової звітності та/або звітом щодо огляду проміжної фінансової звітності, згідно з вимогами пункту 9 розділу I Положення 1104.
Зміни до регламенту, затверджені наглядовою радою (одноосібним учасником) корпоративного фонду, створені в електронній формі як окремий файл у форматі Word (.doc) чи Word (.docx), із застосуванням електронного підпису голови наглядової ради (уповноваженого члена наглядової ради/одноосібного учасника (уповноваженої особи одноосібного учасника - юридичної особи) корпоративного фонду, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа.
Порівняльну таблицю змін до регламенту, створену в електронній формі.
Платіжний документ, що підтверджує внесення заявником плати за реєстрацію змін до регламенту інституту спільного інвестування з відміткою банку про його прийняття, із зазначенням найменування корпоративного фонду, коду класифікації доходів бюджету.
Платіжний документ, що підтверджує сплату державного мита відповідно до законодавства, з відміткою банку про його прийняття, із зазначенням найменування корпоративного фонду, коду класифікації доходів бюджету.
Довідку в довільній формі, яка містить інформацію стосовно пріоритетних галузей і секторів інвестування та структури активів корпоративного фонду, що визначені в інвестиційній декларації корпоративного фонду, інформацію про інструменти та механізми інвестування, особливості фінансових моделей чи підходів, які використані у стратегії фонду, про прогнозні доходи та витрати, у тому числі витрати на управління активами фонду (винагорода КУА), інформацію про кошти, які планується залучити від інвесторів, прогнозовану динаміку грошових потоків до запланованих проєктів, про ризики та інструменти управління ними, про інші важливі аспекти інвестиційної стратегії, створену в електронній формі, із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи компанії з управління активами, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа.
Довідку у довільній формі про відсутність пов'язаності між зберігачем (у разі укладення зі зберігачем договору про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування), Центральним депозитарієм, аудиторською(ими) фірмою(ами), оцінювачем(ами) майна, з якими укладено відповідні договори щодо обслуговування корпоративного фонду, та, у разі приватного розміщення акцій, особами, серед яких планується розміщення акцій корпоративного фонду, створену в електронній формі, із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи корпоративного фонду, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа (подається у разі внесення змін до проспекту емісії акцій корпоративного фонду, пов'язаних з третьою та кожною наступною емісією акцій, за умови приватного розміщення акцій та у разі внесення змін до проспекту емісії акцій, пов'язаних зі зміною/обранням/відмовою від послуг зберігача, з яким укладено договір про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування, та/або переліку осіб, серед яких планується розміщення акцій корпоративного фонду). Ця довідка складається не раніше ніж за 7 робочих днів до дати її подання.
Довідку у довільній формі, що містить відомості про компанію з управління активами (повне найменування, ідентифікаційний код, місцезнаходження, код LEI (за наявності), номер і дата прийняття рішення/постанови про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), зберігача (повне найменування, ідентифікаційний код, номер і дату прийняття рішень/постанов про видачу відповідних ліцензій на провадження професійної діяльності на ринках капіталу) (у разі укладення зі зберігачем договору про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування), реквізити та строки дії відповідних договорів, укладених з ними, створену в електронній формі, із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи корпоративного фонду, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа (подається у разі зміни інформації про компанію з управління активами та/або зберігача, зазначеної у проспекті емісії акцій корпоративного фонду). Ця довідка складається не раніше ніж за 7 робочих днів до дати її подання.
Довідку у довільній формі про належність/неналежність осіб, серед яких планується розміщення, до осіб, щодо яких встановлені заборони, передбачені Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", Законом України "Про санкції" та Законом України "Про запобігання корупції", а також осіб, пов'язаних з державою-агресором - Російською Федерацією та/або Республікою Білорусь.
Довідку про пов'язаних осіб корпоративного фонду згідно з додатком 5 до Положення 1104. Ця довідка складається не раніше ніж за 7 робочих днів до дати її подання.
Довідку у довільній формі про належність/неналежність голови та членів наглядової ради (у разі її створення), до осіб, щодо яких встановлені заборони, передбачені Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", Законом України "Про санкції" та Законом України "Про запобігання корупції", частинами третьою, четвертою статті 5 Закону України "Про інститути спільного інвестування", а також осіб, пов'язаних з державою-агресором - Російською Федерацією та/або Республікою Білорусь.
Умови і випадки надання

Зареєстровані зміни до проспекту емісії цінних паперів інституту спільного інвестування паперів у електронному вигляді, зареєстровані зміни до регламенту у електронному вигляді, Свідоцтво про реєстрацію випуску цінних паперів інституту спільного інвестування у електронному вигляді, Свідоцтво про внесення відомостей про інститут спільного інвестування до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування у електронному вигляді надсилаються заявнику офіційним каналом зв'язку разом із відповідним супровідним листом.

У разі відмови в реєстрації заявник повідомляється офіційним каналом зв'язку протягом 3 робочих днів із зазначенням підстав такої відмови.

У разі відмови в реєстрації заявник повідомляється офіційним каналом зв'язку протягом 3 робочих днів із зазначенням підстав такої відмови.


Результат та способи отримання результату
Зареєстровані зміни до регламенту у електронному вигляді.
Свідоцтво про реєстрацію випуску цінних паперів у електронному вигляді.
Зареєстровані зміни до проспекту емісії цінних паперів у електронному вигляді.
Свідоцтво про внесення відомостей про інститут спільного інвестування до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування у електронному вигляді.
Отримати результати надання послуги заявник може особисто або через законного представника, офіційним каналом зв'язку чи на сайті: https://services.nssmc.gov.ua.

Строк та вартість надання послуги

Звичайне надання
Адміністративний збір
7000,00 UAH
Строк надання
30 днів (робочі)

Куди звернутися, якщо відмовлено у наданні послуги?

Підстави для відмови у наданні послуги
Відсутність необхідних документів.
Скаргу може подавати: оскаржувач, представник оскаржувача
Органи, до яких оскаржується
Окружний адміністративний суд
Судовий порядок оскарження
Спосіб подання позовної заяви: Подається в письмовій формі позивачем або особою, якій законом надано право звертатися до суду в інтересах інших осіб.
Строк для подання позовної заяви: Для звернення до адміністративного суду за захистом прав, свобод та інтересів особи встановлюється шестимісячний строк, який, якщо не встановлено інше, обчислюється з дня, коли особа дізналася або повинна була дізнатися про порушення своїх прав, свобод чи інтересів. Якщо законом передбачена можливість досудового порядку вирішення спору і позивач скористався цим порядком, або законом визначена обов’язковість досудового порядку вирішення спору, то для звернення до адміністративного суду встановлюється тримісячний строк, який обчислюється з дня вручення позивачу рішення за результатами розгляду його скарги на рішення, дії або бездіяльність суб’єкта владних повноважень.
Строк розгляду позовної заяви: Суд має розпочати розгляд справи по суті не пізніше ніж через шістдесят днів з дня відкриття провадження у справі, а у випадку продовження строку підготовчого провадження - не пізніше наступного дня з дня закінчення такого строку. Суд розглядає справу по суті протягом тридцяти днів з дня початку розгляду справи по суті.
В позовній заяві зазначаються:
найменування суду першої інстанції, до якого подається заява;
повне найменування (для юридичних осіб) або ім’я (прізвище, ім’я та по батькові - для фізичних осіб) сторін та інших учасників справи, їх місцезнаходження (для юридичних осіб) або місце проживання чи перебування (для фізичних осіб); поштовий індекс; ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (для юридичних осіб, зареєстрованих за законодавством України); реєстраційний номер облікової картки платника податків (для фізичних осіб) за його наявності або номер і серія паспорта для фізичних осіб - громадян України (якщо такі відомості відомі позивачу), відомі номери засобів зв’язку, офіційна електронна адреса або адреса електронної пошти;
зазначення ціни позову, обґрунтований розрахунок суми, що стягується, - якщо у позовній заяві містяться вимоги про відшкодування шкоди, заподіяної оскаржуваним рішенням, діями, бездіяльністю суб’єкта владних повноважень;
зміст позовних вимог і виклад обставин, якими позивач обґрунтовує свої вимоги, а в разі подання позову до декількох відповідачів - зміст позовних вимог щодо кожного з відповідачів;
виклад обставин, якими позивач обґрунтовує свої вимоги; зазначення доказів, що підтверджують вказані обставини;
відомості про вжиття заходів досудового врегулювання спору - у випадку, якщо законом встановлений обов’язковий досудовий порядок урегулювання спору;
відомості про вжиття заходів забезпечення доказів або позову до подання позовної заяви, якщо такі здійснювалися;
перелік документів та інших доказів, що додаються до заяви; зазначення доказів, які не можуть бути подані разом із позовною заявою (за наявності), зазначення щодо наявності у позивача або іншої особи оригіналів письмових або електронних доказів, копії яких додано до заяви;
у справах щодо оскарження рішень, дій та бездіяльності суб’єкта владних повноважень - обґрунтування порушення оскаржуваними рішеннями, діями чи бездіяльністю прав, свобод, інтересів позивача;
у справах щодо оскарження нормативно-правових актів - відомості про застосування оскаржуваного нормативно-правового акта до позивача або належність позивача до суб’єктів правовідносин, у яких застосовується або буде застосовано цей акт;
власне письмове підтвердження позивача про те, що ним не подано іншого позову (позовів) до цього самого відповідача (відповідачів) з тим самим предметом та з тих самих підстав. Якщо позовна заява подається представником, то у ній додатково зазначаються відомості стосовно представника.
До позовної заяви додається: документ про сплату судового збору у встановлених порядку і розмірі або документи, які підтверджують підстави звільнення від сплати судового збору відповідно до закону; всі наявні в нього докази, що підтверджують обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги (якщо подаються письмові чи електронні докази - позивач може додати до позовної заяви копії відповідних доказів).
Інші додатки: У разі необхідності до позовної заяви додаються клопотання та заяви позивача про розгляд справи за правилами спрощеного позовного провадження, участь у судовому засіданні щодо розгляду справи за правилами спрощеного позовного провадження, звільнення (відстрочення, розстрочення, зменшення) від сплати судового збору, про призначення експертизи, витребування доказів, про забезпечення надання безоплатної правничої допомоги, якщо відповідний орган відмовив у її наданні, тощо.

Часті питання та відповіді

Який термін розгляду пакету документів, поданий для реєстрація змін до проспекту емісії цінних паперів, змін до регламенту, реєстрація випуску цінних паперів інституту спільного інвестування, заміна свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів інституту спільного інвестування та заміна свідоцтва про внесення відомостей про інститут спільного інвестування до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування
Протягом 30 робочих днів після подання відповідної заяви та всіх необхідних документів для здійснення зазначених дій згідно з Положенням 1103 та Положенням 1104. За письмовим зверненням заявника, поданим до НКЦПФР офіційним каналом зв'язку протягом строку розгляду його заяви та відповідних документів, про відмову від розгляду НКЦПФР цієї заяви у зв'язку з відмовою від отримання відповідної адміністративної послуги згідно з поданою заявою або з метою доопрацювання поданих документів, НКЦПФР з дати отримання такого звернення припиняє розгляд поданих відповідно до Положення 1103 та Положення 1104 документів та вважає їх такими, що повернуті заявнику. Після доопрацювання заявник подає документи у загальному порядку.

Нормативна база