Реєстрація змін до проспекту емісії цінних паперів інституту спільного інвестування

00914

30 днів (робочі)

Реєстрація змін до проспекту емісії, випуску цінних паперів та заміни свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів інституту спільного інвестування

Зміни до проспекту емісії цінних паперів інституту спільного інвестування, що пов’язані з наступним випуском цінних паперів або реєстрацією змін до регламенту, підлягають державній реєстрації. Для цього компанія з управління активами подає до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку заяву про реєстрацію змін, безпосередньо зміни та інші документи.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

Подати заяву на отримання послуги заявник може особисто або через законного представника, офіційним каналом зв'язку.

Хто може звернутися: юридична особа

Для реєстрації змін до проспекту емісії акцій корпоративного фонду компанія з управління активами подає до НКЦПФР такі документи: заяву про реєстрацію змін до проспекту емісії, реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду та заміну свідоцтва про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду (додаток 8 до Положення 1104), створену в електронній формі.

Протокол (витяг з протоколу) наглядової ради (рішення одноосібного учасника) корпоративного фонду, який (яке) містить рішення про затвердження змін до проспекту емісії акцій корпоративного фонду із зазначенням причин внесення таких змін, підписаний головуючим на засіданні наглядової ради (підписане одноосібним учасником - фізичною особою (уповноваженою особою одноосібного учасника - юридичної особи). У разі якщо одноосібним учасником є фізична особа, її підпис підлягає нотаріальному засвідченню.

Протокол (витяг з протоколу) загальних зборів учасників (рішення одноосібного учасника) корпоративного фонду, який (яке) містить рішення про внесення змін до статуту корпоративного фонду у зв'язку із збільшенням (зменшенням) статутного капіталу, рішення про емісію акцій, що здійснюється з метою спільного інвестування (у разі внесення змін до статуту корпоративного фонду у зв'язку із збільшенням статутного капіталу), підписаний головою та секретарем загальних зборів (підписане одноосібним учасником - фізичною особою (уповноваженою особою одноосібного учасника - юридичної особи). У разі якщо одноосібним учасником є фізична особа, її підпис підлягає нотаріальному засвідченню. До протоколу загальних зборів учасників корпоративного фонду додається перелік учасників корпоративного фонду, які зареєструвалися для участі у загальних зборах (перелік учасників корпоративного фонду, які мають право на участь у загальних зборах).

Звіт про результати розміщення попередньої емісії акцій корпоративного фонду (додаток 13 до Положення 1104), складений на дату прийняття загальними зборами учасників (рішення одноосібного учасника) корпоративного фонду рішення про внесення змін до статуту корпоративного фонду у зв'язку із збільшенням статутного капіталу корпоративного фонду, створений в електронній формі, засвідчений Центральним депозитарієм шляхом накладання електронного підпису уповноваженої особи Центрального депозитарію, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, який повинен містити ідентифікаційні дані юридичної особи - Центрального депозитарію, представником якої є така особа (повне або офіційне скорочене найменування та ідентифікаційний код). Центральний депозитарій цінних паперів засвідчує звіт виключно в частині підтвердження кількості цінних паперів, які на дату складання звіту обліковуються в Центральному депозитарії на рахунках у цінних паперах депозитарних установ, в яких відкрито рахунки в цінних паперах осіб, що придбали зазначені цінні папери під час розміщення.

Зміни до проспекту емісії акцій корпоративного фонду, затверджені наглядовою радою (одноосібним учасником) корпоративного фонду, створені в електронній формі як окремий файл у форматі Word (.doc) чи Word (.docx), із застосуванням електронних підписів уповноваженої особи корпоративного фонду, уповноваженої особи, головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) компанії з управління активами, а також зберігача (у разі укладення зі зберігачем договору про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування), уповноваженої(них) особи(осіб) інвестиційної(их) фірми(фірм), у разі якщо корпоративний фонд при розміщенні акцій користується послугами цієї (цих) фірми(фірм), що базуються на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа.

Порівняльну таблицю змін до проспекту емісії акцій корпоративного фонду, створену в електронній формі.

Платіжний документ, що підтверджує внесення заявником плати за реєстрацію змін до проспекту емісії акцій (не подається у випадках, коли зміни до проспекту емісії акцій корпоративного фонду пов'язані виключно з третьою та кожною наступною емісією акцій корпоративного фонду з відміткою банку про його прийняття, із зазначенням найменування корпоративного фонду, коду класифікації доходів бюджету.

Статут корпоративного фонду згідно з вимогами пункту 14 розділу I Положення 1104.

Договір зі зберігачем та/або договір з компанією з управління активами у разі заміни відповідно зберігача та/або компанії з управління активами.

Фінансову звітність корпоративного фонду разом із аудиторським звітом щодо річної фінансової звітності та/або звітом щодо огляду проміжної фінансової звітності, згідно з вимогами пункту 9 розділу I Положення 1104. Зазначена проміжна фінансова звітність корпоративного фонду повинна бути складена станом на останню звітну дату перед поданням документів до НКЦПФР.

Платіжний документ, що підтверджує сплату державного мита відповідно до законодавства, з відміткою банку про його прийняття, із зазначенням найменування корпоративного фонду, коду класифікації доходів бюджету.

Довідку в довільній формі, яка містить інформацію стосовно пріоритетних галузей і секторів інвестування та структури активів корпоративного фонду, що визначені в інвестиційній декларації корпоративного фонду, інформацію про інструменти та механізми інвестування, особливості фінансових моделей чи підходів, які використані у стратегії фонду, про прогнозні доходи та витрати, у тому числі витрати на управління активами фонду (винагорода КУА), інформацію про кошти, які планується залучити від інвесторів, прогнозовану динаміку грошових потоків до запланованих проєктів, про ризики та інструменти управління ними, про інші важливі аспекти інвестиційної стратегії, створену в електронній формі, із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи компанії з управління активами, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа.

Довідку у довільній формі про відсутність пов'язаності між зберігачем (у разі укладення зі зберігачем договору про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування), Центральним депозитарієм, аудиторською(ими) фірмою(ами), оцінювачем(ами) майна, з якими укладено відповідні договори щодо обслуговування корпоративного фонду, та, у разі приватного розміщення акцій, особами, серед яких планується розміщення акцій корпоративного фонду, створену в електронній формі, із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи корпоративного фонду, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа (подається у разі внесення змін до проспекту емісії акцій корпоративного фонду, пов'язаних з третьою та кожною наступною емісією акцій, за умови приватного розміщення акцій та у разі внесення змін до проспекту емісії акцій, пов'язаних зі зміною/обранням/відмовою від послуг зберігача, з яким укладено договір про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування, та/або переліку осіб, серед яких планується розміщення акцій корпоративного фонду). Ця довідка складається не раніше ніж за 7 робочих днів до дати її подання.

Довідку у довільній формі, що містить відомості про компанію з управління активами (повне найменування, ідентифікаційний код, місцезнаходження, код LEI (за наявності), номер і дата прийняття рішення/постанови про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), зберігача (повне найменування, ідентифікаційний код, номер і дату прийняття рішень/постанов про видачу відповідних ліцензій на провадження професійної діяльності на ринках капіталу) (у разі укладення зі зберігачем договору про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування), реквізити та строки дії відповідних договорів, укладених з ними, створену в електронній формі, із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи корпоративного фонду, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа (подається у разі зміни інформації про компанію з управління активами та/або зберігача, зазначеної у проспекті емісії акцій корпоративного фонду). Ця довідка складається не раніше ніж за 7 робочих днів до дати її подання.

довідку у довільній формі про належність/неналежність осіб, серед яких планується розміщення, до осіб, щодо яких встановлені заборони, передбачені Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", Законом України "Про санкції" та Законом України "Про запобігання корупції", а також осіб, пов'язаних з державою-агресором - Російською Федерацією та/або Республікою Білорусь, а саме: фізичних осіб, які є громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах; юридичних осіб, зареєстрованих за законодавством Російської Федерації або Республіки Білорусь; юридичних осіб, засновниками та/або учасниками (акціонерами), опосередкованими власниками істотної участі яких є громадяни Російської Федерації, Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах, та/або юридичні особи, зареєстровані за законодавством Російської Федерації, Республіки Білорусь; юридичних осіб, засновниками та/або учасниками (акціонерами), опосередкованими власниками істотної участі яких є Російська Федерація, Республіка Білорусь; осіб, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції; осіб, до яких застосовані спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до статті 5 Закону України "Про санкції", які унеможливлюють вчинення вказаних в цьому абзаці правочинів/дій, створену в електронній формі, із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи компанії з управління активами, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа (подається у разі внесення змін до проспекту емісії акцій корпоративного фонду, пов'язаних з третьою та кожною наступною емісією акцій.

Довідку про пов'язаних осіб корпоративного фонду згідно з додатком 5 до Положення 1104. Ця довідка складається не раніше ніж за 7 робочих днів до дати її подання.

Довідку у довільній формі про належність/неналежність голови та членів наглядової ради (у разі її створення), до осіб, щодо яких встановлені заборони, передбачені Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", Законом України "Про санкції" та Законом України "Про запобігання корупції", частинами третьою, четвертою статті 5 Закону України "Про інститути спільного інвестування", а також осіб, пов'язаних з державою-агресором - Російською Федерацією та/або Республікою Білорусь, а саме: фізичних осіб, які є громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах; осіб, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції.

Для реєстрації змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду компанія з управління активами подає до НКЦПФР такі документи:

1) заяву про реєстрацію змін до проспекту емісії, реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду та заміну свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду (додаток 4 до Положення 1103), створену в електронній формі;

2) протокол (витяг з протоколу) уповноваженого органу компанії з управління активами, який містить рішення про затвердження змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів із зазначенням причин унесення змін, підписаний в установленому законодавством порядку;

3) довіреність(ості), надану(і) учасником(ами) (акціонером(ами)) компанії з управління активами представнику(ам), відповідно до якої відповідний представник брав участь та голосував на загальних зборах учасників (акціонерів) компанії з управління активами, на якому було(и) прийнято(і) рішення, зазначено(і) у підпункті 2 цього пункту, (подаються, якщо зазначені рішення приймалися на загальних зборах учасників (акціонерів) компанії з управління активами за участі представника(ів) учасника(ів) (акціонера(ів)) компанії з управління активами на підставі відповідної(них) довіреності(остей));

4) звіт про результати розміщення попередньої емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду (додаток 9 до Положення 1103), складений на дату прийняття уповноваженим органом компанії з управління активами рішення про затвердження змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду, створений в електронній формі, засвідчений Центральним депозитарієм цінних паперів шляхом накладання електронного підпису уповноваженої особи Центрального депозитарію цінних паперів, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, який повинен містити ідентифікаційні дані юридичної особи - Центрального депозитарію цінних паперів, представником якої є така особа (повне або офіційне скорочене найменування та ідентифікаційний код). Центральний депозитарій цінних паперів засвідчує звіт виключно в частині підтвердження кількості цінних паперів, які на дату складання звіту обліковуються в Центральному депозитарії на рахунках у цінних паперах депозитарних установ, в яких відкрито рахунки в цінних паперах осіб, що придбали зазначені цінні папери під час розміщення;

5) зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду, затверджені уповноваженим органом компанії з управління активами, створені в електронній формі як окремий файл у форматі Word (.doc) чи Word (.docx), із застосуванням електронних підписів уповноваженої особи компанії з управління активами, головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) компанії з управління активами, а також зберігача (у разі укладення зі зберігачем договору про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування), що базуються на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа;

6) порівняльну таблицю змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду, створену в електронній формі;

7) платіжний документ, що підтверджує внесення заявником плати за реєстрацію змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів (не подається у випадках, коли зміни до проспекту емісії цінних паперів пайового фонду пов'язані виключно з другою та кожною наступною емісією інвестиційних сертифікатів пайового фонду) з відміткою банку про його прийняття, із зазначенням найменування пайового фонду, коду класифікації доходів бюджету;

8) фінансову звітність пайового фонду разом із аудиторським звітом щодо річної фінансової звітності та/або звітом щодо огляду проміжної фінансової звітності згідно з вимогами пункту 11 розділу I цього Положення (подається у разі внесення змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду, пов'язаних з другою та кожною наступною емісією інвестиційних сертифікатів).

Зазначена проміжна фінансова звітність пайового фонду повинна бути складена станом на останню звітну дату перед поданням документів до НКЦПФР;

9) довідку в довільній формі, яка містить інформацію стосовно пріоритетних галузей і секторів інвестування та структури активів пайового фонду, що визначені в інвестиційній декларації пайового фонду, інформацію про інструменти та механізми інвестування, особливості фінансових моделей чи підходів, які використані у стратегії фонду, про прогнозні доходи та витрати, у тому числі витрати на управління активами фонду (винагорода КУА), інформацію про кошти, які планується залучити від інвесторів, прогнозовану динаміку грошових потоків до запланованих проєктів, про ризики та інструменти управління ними, про інші важливі аспекти інвестиційної стратегії, створену в електронній формі, із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи компанії з управління активами, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа (подається у разі внесення змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду, пов'язаних з другою та кожною наступною емісією інвестиційних сертифікатів);

10) платіжний документ, що підтверджує сплату державного мита відповідно до законодавства, з відміткою банку про його прийняття, із зазначенням найменування пайового фонду, коду класифікації доходів бюджету;

На реєстрацію змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду, пов'язаних виключно з наступною емісією інвестиційних сертифікатів фонду, документи, визначені підпунктами 3, 9, 10, 13, та 14, не подаються.

Документи на двох та більше аркушах обов’язково повинні бути прошиті, пронумеровані, підписані уповноваженою особою компанії з управління активами.

Всі інші умови та випадки надання послуги (необхідні документи) можна переглянути на сайті НКЦПФР за посиланням: https://bit.ly/34rh3Gm

Зареєстровані зміни до проспекту емісії цінних паперів у електронному вигляді.

Свідоцтво про реєстрацію випуску цінних паперів у електронному вигляді.

Отримати результати надання послуги заявник може особисто або через законного представника, офіційним каналом зв'язку.

0,1 % номінальної вартості випуску цінних паперів, але не більше 50-ти кратного розміру прожиткового мінімуму для працездатних осіб, встановленого на 01 січня поточного року. 7 000 грн. – за реєстрацію змін до проспекту емісії цінних паперів інституту спільного інвестування (крім випадків, якщо зміни до проспекту емісії цінних паперів інституту спільного інвестування пов'язані виключно з другою та кожною наступною емісією цінних паперів інституту спільного інвестування). Оплата здійснюється за кодом бюджетної класифікації 22010900.

30 днів (робочі)

Порушення емітентом цінних паперів інституту спільного інвестування або компанією з управління активами вимог законодавства про цінні папери, в тому числі наявність у поданих документах інформації, що свідчить про невідповідність умов емісії та/або обігу цінних паперів інституту спільного інвестування вимогам законодавства про цінні папери

Невідповідність поданих документів та інформації, що міститься в них, вимогам нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Наявність у документах, які подаються для реєстрації, недостовірної інформації

Наявність у поданих документах взаємовиключної інформації

Подається в письмовій формі позивачем або особою, якій законом надано право звертатися до суду в інтересах інших осіб.

Для звернення до адміністративного суду за захистом прав, свобод та інтересів особи встановлюється шестимісячний строк, який, якщо не встановлено інше, обчислюється з дня, коли особа дізналася або повинна була дізнатися про порушення своїх прав, свобод чи інтересів. Якщо законом передбачена можливість досудового порядку вирішення спору і позивач скористався цим порядком, або законом визначена обов’язковість досудового порядку вирішення спору, то для звернення до адміністративного суду встановлюється тримісячний строк, який обчислюється з дня вручення позивачу рішення за результатами розгляду його скарги на рішення, дії або бездіяльність суб’єкта владних повноважень.

Суд має розпочати розгляд справи по суті не пізніше ніж через шістдесят днів з дня відкриття провадження у справі, а у випадку продовження строку підготовчого провадження - не пізніше наступного дня з дня закінчення такого строку. Суд розглядає справу по суті протягом тридцяти днів з дня початку розгляду справи по суті.

найменування суду першої інстанції, до якого подається заява;

повне найменування (для юридичних осіб) або ім’я (прізвище, ім’я та по батькові - для фізичних осіб) сторін та інших учасників справи, їх місцезнаходження (для юридичних осіб) або місце проживання чи перебування (для фізичних осіб); поштовий індекс; ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (для юридичних осіб, зареєстрованих за законодавством України); реєстраційний номер облікової картки платника податків (для фізичних осіб) за його наявності або номер і серія паспорта для фізичних осіб - громадян України (якщо такі відомості відомі позивачу), відомі номери засобів зв’язку, офіційна електронна адреса або адреса електронної пошти;

зазначення ціни позову, обґрунтований розрахунок суми, що стягується, - якщо у позовній заяві містяться вимоги про відшкодування шкоди, заподіяної оскаржуваним рішенням, діями, бездіяльністю суб’єкта владних повноважень;

зміст позовних вимог і виклад обставин, якими позивач обґрунтовує свої вимоги, а в разі подання позову до декількох відповідачів - зміст позовних вимог щодо кожного з відповідачів;

виклад обставин, якими позивач обґрунтовує свої вимоги; зазначення доказів, що підтверджують вказані обставини;

відомості про вжиття заходів досудового врегулювання спору - у випадку, якщо законом встановлений обов’язковий досудовий порядок урегулювання спору;

відомості про вжиття заходів забезпечення доказів або позову до подання позовної заяви, якщо такі здійснювалися;

перелік документів та інших доказів, що додаються до заяви; зазначення доказів, які не можуть бути подані разом із позовною заявою (за наявності), зазначення щодо наявності у позивача або іншої особи оригіналів письмових або електронних доказів, копії яких додано до заяви;

у справах щодо оскарження рішень, дій та бездіяльності суб’єкта владних повноважень - обґрунтування порушення оскаржуваними рішеннями, діями чи бездіяльністю прав, свобод, інтересів позивача;

у справах щодо оскарження нормативно-правових актів - відомості про застосування оскаржуваного нормативно-правового акта до позивача або належність позивача до суб’єктів правовідносин, у яких застосовується або буде застосовано цей акт;

власне письмове підтвердження позивача про те, що ним не подано іншого позову (позовів) до цього самого відповідача (відповідачів) з тим самим предметом та з тих самих підстав. Якщо позовна заява подається представником, то у ній додатково зазначаються відомості стосовно представника.

документ про сплату судового збору у встановлених порядку і розмірі або документи, які підтверджують підстави звільнення від сплати судового збору відповідно до закону; всі наявні в нього докази, що підтверджують обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги (якщо подаються письмові чи електронні докази - позивач може додати до позовної заяви копії відповідних доказів).

У разі необхідності до позовної заяви додаються клопотання та заяви позивача про розгляд справи за правилами спрощеного позовного провадження, участь у судовому засіданні щодо розгляду справи за правилами спрощеного позовного провадження, звільнення (відстрочення, розстрочення, зменшення) від сплати судового збору, про призначення експертизи, витребування доказів, про забезпечення надання безоплатної правничої допомоги, якщо відповідний орган відмовив у її наданні, тощо.

Положенням про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду, затверджене рішенням НКЦПФР від 20.06.2013 №1103, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 16.07.2013 за №1188/23720, подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку будь-яких договорів з обслуговуючими компаніями для пайових інвестиційних фондів не передбачено, подається довідка у довільній формі, що містить відомості про аудиторську фірму, оцінювача майна (якщо інвестиційною декларацією передбачено інвестування в нерухомість), депозитарну(і) установу(и) (у разі укладення тільки договору про обслуговування рахунку в цінних паперах (щодо кожної такої установи)), зазначені в проспекті емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду, реквізити та строки дії відповідних договорів з обслуговування пайового фонду, укладених з ними, засвідчену підписом уповноваженої особи компанії з управління активами (у разі зміни таких відомостей). Довідка має бути складена не раніше ніж за 7 робочих днів до дати її подання.

Відповідно до Декрету Кабінет Міністрів України «Про державне мито» від 21.01.1193 року № 7-93, розмір плати за реєстрацію змін до проспекту емісії цінних паперів інституту спільного інвестування (якщо зміни до проспекту емісії цінних паперів інституту спільного інвестування пов’язані з наступним випуском цінних паперів інституту спільного інвестування) становить 0,1 % номінальної вартості випуску цінних паперів, але не більше п’ятдесятикратного розміру прожиткового мінімуму для працездатних осіб, встановленого на 1 січня поточного року та відповідно до Постанови Кабінету Міністрів України від 26 жовтня 2011 р. № 1097 «Деякі питання надання Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку платних адміністративних послуг» розмір плати за реєстрацію змін до регламенту становить 595 грн. (у разі реєстрації змін до регламенту).

Який термін розгляду пакету документів поданий для реєстрації змін до проспекту емісії цінних паперів інституту спільного інвестування (якщо зміни до проспекту емісії цінних паперів інституту спільного інвестування пов’язані з наступним випуском цінних паперів інституту спільного інвестування)?

Розгляд заяв та всіх необхідних документів, що надані до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для реєстрації змін до проспекту емісії цінних паперів інституту спільного інвестування (якщо зміни до проспекту емісії цінних паперів інституту спільного інвестування пов’язані з наступним випуском цінних паперів інституту спільного інвестування) здійснюється протягом 30 робочих днів з дати їх подання. За письмовою заявою заявника строк розгляду документів подовжується, але не більше ніж на 15 робочих днів з дати подання такої заяви.