Реєстрація випуску акцій та затвердження проспекту акцій з видачею тимчасового свідоцтва

00815

20 днів (робочі)

Реєстрація випуску цінних паперів та затвердження проспекту цінних паперів/ остаточних умов емісії цінних паперів з видачею тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів (крім цінних паперів інститутів спільного інвестування)

Рішення про реєстрацію випуску акцій та затвердження проспекту акцій приймає Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Якщо підстави для відмови відсутні, заявник отримує тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій підприємств та затверджений проспект акцій підприємств.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

Подати заяву на отримання послуги заявник може особисто або через законного представника, шляхом відправлення документів поштою (рекомендованим листом) або офіційним каналом зв'язку чи заповнивши заяву на отримання послуги онлайн на сайті: https://services.nssmc.gov.ua.

Хто може звернутися: юридична особа

1. Реєстрація випуску та затвердження проспекту акцій Для реєстрації випуску акцій у разі збільшення розміру статутного капіталу шляхом здійснення публічної пропозиції акцій додаткової емісії існуючої номінальної вартості (крім конвертації конвертованих облігацій в акції) товариство не пізніш як протягом 60 днів після прийняття рішення про емісію акцій подає до НКЦПФР такі документи: Заяву про реєстрацію випуску акцій / реєстрацію випуску та затвердження проспекту акцій відповідно до додатка 19 до Положення 1308.

Довідка, що містить інформацію про підстави неоформлення проспекту, визначені відповідно до частини четвертої статті 97 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», засвідчену підписом керівника товариства. Подається у разі прийняття емітентом рішення про здійснення розміщення облігацій шляхом публічної пропозиції без оформлення проспекту.

Довідку про відсутність викуплених та/або іншим чином набутих акцій на дату прийняття рішення про збільшення розміру статутного капіталу, засвідчену підписом керівника товариства.

Довідку про персональне повідомлення акціонерів товариства щодо проведення загальних зборів акціонерів, засвідчену підписом керівника товариства (додаток 20). Якщо до порядку денного загальних зборів акціонерів товариства були внесені зміни, також надається засвідчена підписом керівника товариства довідка про повідомлення акціонерів щодо змін у порядку денному загальних зборів акціонерів (додаток 21).

Документ, що підтверджує визначення ринкової вартості акцій відповідно до вимог пункту 12 Положення 1308 або його копію, засвідчену підписом керівника товариства.

Засвідчену підписом керівника товариства довідку про повідомлення всіх акціонерів, які мають право вимагати здійснення обов’язкового викупу належних їм акцій у випадках, передбачених статтею 102 Закону України «Про акціонерні товариства», про право вимоги обов’язкового викупу акцій (подається за наявності акціонерів, які з питань, передбачених статтею 102 Закону України «Про акціонерні товариства», голосували «проти»), що містить дані про: кількість акціонерів, які голосували проти прийняття рішень, передбачених статтею 102 Закону України «Про акціонерні товариства», із зазначенням кількості та загальної номінальної вартості належних таким акціонерам акцій (по кожному з питань); дату (або дати початку та закінчення) і спосіб повідомлення акціонерів про право вимоги обов’язкового викупу акцій.

Копію договору з інвестиційною фірмою, що здійснює андеррайтинг та/або діяльність з розміщення з наданням гарантії або діяльність з розміщення без надання гарантії, засвідчену підписом керівника емітента (подається у разі, якщо емітент прийняв рішення про залучення інвестиційної фірми, що здійснює андеррайтинг або діяльність з розміщення з наданням гарантії, або діяльність з розміщення без надання гарантії до розміщення акцій).

Копію платіжного документа, який підтверджує сплату державного мита відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року № 7-93 «Про державне мито», засвідчену підписом керівника товариства.

Проспект акцій (у разі оформлення проспекту акцій при здійсненні емісії акцій шляхом їх публічної пропозиції), що має відповідати вимогам нормативно-правового акту НКЦПФР щодо здійснення публічної пропозиції.

Рішення відповідного органу акціонерного товариства (наглядової ради, ради директорів, виконавчого органу, якщо інше не встановлено статутом акціонерного товариства) щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийняті рішення про збільшення розміру статутного капіталу та емісію акцій, або копію такого рішення, засвідчену підписом керівника товариства. У разі скликання загальних зборів акціонерів товариства акціонерами відповідно до статті 44 Закону України «Про акціонерні товариства» надається рішення акціонера(ів) щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийняті рішення про збільшення розміру статутного капіталу та емісію акцій, або копія такого рішення засвідчена підписом керівника товариства.

Рішення загальних зборів акціонерів товариства про: збільшення розміру статутного капіталу акціонерного товариства шляхом додаткової емісії акцій існуючої номінальної вартості за рахунок додаткових внесків; емісію акцій (шляхом здійснення публічної пропозиції); визначення за потреби уповноваженого органу емітента (виконавчого органу, наглядової ради, ради директорів), якому надаються повноваження, визначені цим Положенням. Рішення про емісію акцій (шляхом здійснення публічної пропозиції) має містити відомості відповідно до додатка 22 до цього Положення (у разі неоформлення проспекту акцій) або відповідно до додатка 23 до Положення 1308 (у разі оформлення проспекту акцій). Заявник може подати виписку з протоколу загальних зборів акціонерів, яка має містити питання, зазначені в абзацах другому - четвертому цього підпункту.

Рішення наглядової ради або ради директорів або загальних зборів акціонерів (у випадках, встановлених законодавством) про затвердження ринкової вартості або копію такого рішення, засвідчену підписом керівника товариства.

Рішення уповноваженого органу емітента (за наявності) або його копію, засвідчену підписом керівника товариства про: визначення критеріїв та умов, відповідно до яких визначається остаточна ціна розміщення (у разі оформлення проспекту); визначення (затвердження) ціни розміщення акцій під час емісії акцій (у разі неоформлення проспекту).

Рішення уповноваженого органу емітента (за наявності) про внесення змін до рішення про емісію акцій в частині неістотних параметрів випуску акцій разом із текстом таких змін або його копію, засвідчену підписом керівника товариства.

Статут товариства в редакції, що була чинною на дату прийняття рішень про збільшення розміру статутного капіталу та емісію акцій (шляхом здійснення публічної пропозиції).

У разі внесення до статутного капіталу товариства грошових внесків, здійснених шляхом зарахування зустрічних однорідних вимог за грошовими зобов’язаннями,- копії документів, що підтверджують існування, склад, розмір та строк виконання таких зобов’язань, засвідчені підписом керівника товариства.

У разі емісії акції товариства для переведення грошових зобов’язань в акції товариства, – копію акту звірки заборгованості засвідчену підписом керівника кредитора (кредиторів) та керівника товариства.

У разі якщо оплата акцій передбачена майном шляхом зарахування до статутного капіталу товариства вимог до товариства, які виникли до прийняття рішення про емісію, - копії документів, що підтверджують існування, склад, розмір та строк виконання таких вимог, засвідчені підписом керівника товариства.

Фінансову звітність відповідно до вимог пункту 9 Положення 1308.

Для реєстрації випуску акцій у разі збільшення розміру статутного капіталу акціонерного товариства шляхом додаткової емісії акцій існуючої номінальної вартості шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції із здійсненням публічної пропозиції, товариство не пізніш як протягом 60 днів після прийняття рішення про емісію акцій подає до НКЦПФР такі документи:

1) заяву про реєстрацію випуску акцій у разі збільшення розміру статутного капіталу акціонерного товариства шляхом додаткової емісії акцій існуючої номінальної вартості шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції із здійсненням публічної пропозиції (додаток 24);

2) рішення наглядової ради або ради директорів товариства про:

збільшення розміру статутного капіталу акціонерного товариства шляхом додаткової емісії акцій існуючої номінальної вартості за рахунок конвертації конвертованих облігацій в акції;

емісію акцій шляхом публічної пропозиції з метою конвертації конвертованих облігацій в акції;

визначення за потреби уповноваженого органу емітента (виконавчого органу), якому надаються повноваження, визначені цим Положенням;

визначення (за потреби) уповноважених осіб емітента, яким надаються повноваження, визначені цим Положенням.

Рішення про емісію акцій з метою конвертації конвертованих облігацій в акції із здійсненням публічної пропозиції має містити відомості відповідно до додатка 26 до Положення 1308.

Заявник може подати виписку з протоколу зборів наглядової ради або ради директорів товариства, яка має містити питання, зазначені в абзацах другому - четвертому цього підпункту.

3) перелік осіб, серед яких передбачено розміщення акцій додаткової емісії існуючої номінальної вартості шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції, які відчужуються шляхом публічної пропозиції, який складається на підставі реєстру власників конвертованих облігацій станом на дату прийняття рішення про емісію акцій. Кількість некваліфікованих інвесторів, серед яких передбачено розміщення акцій додаткової емісії існуючої номінальної вартості шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції, які відчужуються шляхом публічної пропозиції, може дорівнювати або перевищувати 150 осіб;

4) проспект акцій (у разі оформлення проспекту акцій при здійсненні емісії акцій шляхом їх публічної пропозиції), що має відповідати вимогам Положення про здійснення публічної пропозиції цінних паперів;

5) фінансову звітність відповідно до вимог пункту 9 Положення 1308;

6) копію платіжного документа, який підтверджує сплату державного мита відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року № 7-93 «Про державне мито», засвідчену підписом керівника товариства;

7) статут товариства в редакції, що була чинною на дату прийняття рішення про збільшення розміру статутного капіталу та емісію акцій;

8) довідка, що містить інформацію про підстави неоформлення проспекту, визначені відповідно до частини четвертої статті 97 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», засвідчену підписом керівника товариства.

Подається у разі прийняття емітентом рішення про здійснення розміщення облігацій шляхом публічної пропозиції без оформлення проспекту.

Всі інші умови та випадки надання послуги (необхідні документи) можна переглянути на сайті НКЦПФР за посиланням: https://www.nssmc.gov.ua/admin_services/reiestratsiia-vypusku-tsinnykh-paperiv-ta-zatverdzhennia-prospektu-tsinnykh-paperiv-z-vydacheiu-tymchasovoho-svidotstva-krim-oblihatsii-vnutrishnikh-mistsevykh-pozyk-krim-tsinnykh-paperiv-instytutiv-s/

Тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій/ корпоративних облігацій /сертифікатів ФОН/ опціонних сертифікатів/ кредитних нот.

Затверджений проспект/ остаточні умови емісії акцій/ корпоративних облігацій/сертифікатів ФОН/ опціонних сертифікатів/ кредитних нот.

Отримати результати надання послуги заявник може особисто або через законного представника, поштовим відправленням на вказану при поданні заяви адресу (рекомендованим листом) або офіційним каналом зв'язку чи на сайті: https://services.nssmc.gov.ua.

Державне мито у розмірі 0,1 відсотка номінальної вартості випуску цінних паперів, але не більше п'ятдесятикратного розміру прожиткового мінімуму для працездатних осіб, встановленого на 1 січня поточного року.

20 днів (робочі)

Невідповідність поданих документів вимогам законодавства

Порушення встановленого законодавством порядку прийняття рішення про емісію

Місцезнаходженням емітента відповідно до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань є тимчасово окупована територія України або територія проведення антитерористичної операції

Наявність розбіжностей між різними положеннями поданих документів, недостовірність та/або неповнота інформації у поданих документах

Подається в письмовій формі позивачем або особою, якій законом надано право звертатися до суду в інтересах інших осіб.

Для звернення до адміністративного суду за захистом прав, свобод та інтересів особи встановлюється шестимісячний строк, який, якщо не встановлено інше, обчислюється з дня, коли особа дізналася або повинна була дізнатися про порушення своїх прав, свобод чи інтересів. Якщо законом передбачена можливість досудового порядку вирішення спору і позивач скористався цим порядком, або законом визначена обов’язковість досудового порядку вирішення спору, то для звернення до адміністративного суду встановлюється тримісячний строк, який обчислюється з дня вручення позивачу рішення за результатами розгляду його скарги на рішення, дії або бездіяльність суб’єкта владних повноважень.

Суд має розпочати розгляд справи по суті не пізніше ніж через шістдесят днів з дня відкриття провадження у справі, а у випадку продовження строку підготовчого провадження - не пізніше наступного дня з дня закінчення такого строку. Суд розглядає справу по суті протягом тридцяти днів з дня початку розгляду справи по суті.

найменування суду першої інстанції, до якого подається заява;

повне найменування (для юридичних осіб) або ім’я (прізвище, ім’я та по батькові - для фізичних осіб) сторін та інших учасників справи, їх місцезнаходження (для юридичних осіб) або місце проживання чи перебування (для фізичних осіб); поштовий індекс; ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (для юридичних осіб, зареєстрованих за законодавством України); реєстраційний номер облікової картки платника податків (для фізичних осіб) за його наявності або номер і серія паспорта для фізичних осіб - громадян України (якщо такі відомості відомі позивачу), відомі номери засобів зв’язку, офіційна електронна адреса або адреса електронної пошти;

зазначення ціни позову, обґрунтований розрахунок суми, що стягується, - якщо у позовній заяві містяться вимоги про відшкодування шкоди, заподіяної оскаржуваним рішенням, діями, бездіяльністю суб’єкта владних повноважень;

зміст позовних вимог і виклад обставин, якими позивач обґрунтовує свої вимоги, а в разі подання позову до декількох відповідачів - зміст позовних вимог щодо кожного з відповідачів;

виклад обставин, якими позивач обґрунтовує свої вимоги; зазначення доказів, що підтверджують вказані обставини;

відомості про вжиття заходів досудового врегулювання спору - у випадку, якщо законом встановлений обов’язковий досудовий порядок урегулювання спору;

відомості про вжиття заходів забезпечення доказів або позову до подання позовної заяви, якщо такі здійснювалися;

перелік документів та інших доказів, що додаються до заяви; зазначення доказів, які не можуть бути подані разом із позовною заявою (за наявності), зазначення щодо наявності у позивача або іншої особи оригіналів письмових або електронних доказів, копії яких додано до заяви;

у справах щодо оскарження рішень, дій та бездіяльності суб’єкта владних повноважень - обґрунтування порушення оскаржуваними рішеннями, діями чи бездіяльністю прав, свобод, інтересів позивача;

у справах щодо оскарження нормативно-правових актів - відомості про застосування оскаржуваного нормативно-правового акта до позивача або належність позивача до суб’єктів правовідносин, у яких застосовується або буде застосовано цей акт;

власне письмове підтвердження позивача про те, що ним не подано іншого позову (позовів) до цього самого відповідача (відповідачів) з тим самим предметом та з тих самих підстав. Якщо позовна заява подається представником, то у ній додатково зазначаються відомості стосовно представника.

документ про сплату судового збору у встановлених порядку і розмірі або документи, які підтверджують підстави звільнення від сплати судового збору відповідно до закону; всі наявні в нього докази, що підтверджують обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги (якщо подаються письмові чи електронні докази - позивач може додати до позовної заяви копії відповідних доказів).

У разі необхідності до позовної заяви додаються клопотання та заяви позивача про розгляд справи за правилами спрощеного позовного провадження, участь у судовому засіданні щодо розгляду справи за правилами спрощеного позовного провадження, звільнення (відстрочення, розстрочення, зменшення) від сплати судового збору, про призначення експертизи, витребування доказів, про забезпечення надання безоплатної правничої допомоги, якщо відповідний орган відмовив у її наданні, тощо.

Перелік суттєвих змін встановлено пунктом 2 глави 11 розділу ІІІ Положення про здійснення публічної пропозиції цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР 21.06.2018 №424.

Закон України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» Стаття 7 Декрет КМУ від 21.01.1993 №7-93 "Про державне мито" Стаття 3 Рішення колегіального органу від 06.09.2024 №1105 "Про затвердження Положення про порядок здійснення емісії корпоративних облігацій та їх обігу" Глава 1 Розділ IV Рішення колегіального органу від 22.11.2025 №1308 "Про затвердження Положення про порядок здійснення емісії акцій, реєстрації та скасування реєстрації випуску акцій" Глава 1 Розділ IV Рішення колегіального органу від 22.10.2024 №1301 "Про затвердження Положення про порядок здійснення емісії кредитних нот та їх обігу" Глава 1 Розділ III Рішення колегіального органу від 21.06.2018 №750 "Положення про здійснення публічної пропозиції цінних паперів" Глава 3-6 Розділ ІІІ Рішення колегіального органу від 09.09.2021 №424 "Про затвердження Положення про здійснення публічної пропозиції цінних паперів" Глава 2 Розділ ІІІ Рішення колегіального органу від 23.07.2020 №393 "Про затвердження Положення про порядок здійснення емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю та їх обігу" Глава 2 Розділу ІІІ

Реєстрація випуску акцій та затвердження проспекту акцій з видачею тимчасового свідоцтва

Як отримати і що для цього потрібно

Де отримати

Як замовити послугу

Хто може звернутися: юридична особа

Документи, що необхідно надати для отримання послуги:

Умови і випадки надання

Результат та способи отримання результату

Строк та вартість надання послуги

Звичайне надання

Куди звернутися, якщо відмовлено у наданні послуги?

Підстави для відмови у наданні послуги

Скаргу може подавати: оскаржувач, представник оскаржувача

Органи, до яких оскаржується

Судовий порядок оскарження

Часті питання та відповіді

Нормативна база

Нормативні документи, що регулюють надання послуги: