Погодження проекту статуту корпоративного інвестиційного фонду та реєстрація випуску акцій

00826

30 днів (робочі)

Безкоштовно

Погодження проекту статуту корпоративного інвестиційного фонду та реєстрація випуску акцій з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду з видачею тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій

Щоб погодити проєкт статуту та зареєструвати випуск акцій з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду, необхідно подати до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку заяву та пакет документів. Якщо підстав для відмови немає, заявник отримує погоджений статут проєкту і свідоцтво про реєстрацію випуску акцій.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

Подати заяву на отримання послуги заявник може особисто або через законного представника, офіційним каналом зв'язку чи заповнивши заяву на отримання послуги онлайн на сайті: https://services.nssmc.gov.ua.

Хто може звернутися: юридична особа

Заява про погодження проекту статуту корпоративного фонду та реєстрацію випуску акцій з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного фонду

Протокол зборів засновників корпоративного фонду (рішення одноосібного засновника), засвідчений(е) підписами(ом) засновників(а) корпоративного фонду (уповноважених(ої) осіб (особи) засновників(а) - юридичних(ої) осіб (особи)) (якщо єдиним засновником корпоративного фонду є фізична особа, її підпис на рішенні про заснування підлягає нотаріальному засвідченню)

Проект статуту корпоративного фонду, затверджений рішенням зборів засновників (рішенням одноосібного засновника), засвідчений підписами(ом) засновників(а) (уповноважених(ої) осіб (особи) засновників(а) - юридичних(ої) осіб (особи))

Фінансова звітність засновника - юридичної особи, складена згідно із застосованою концептуальною основою складання фінансової звітності, разом із звітом щодо огляду проміжної фінансової звітності, який підтверджує спроможність засновника сплатити відповідні внески до статутного капіталу фонду

Копія декларації про майновий стан і доходи з відміткою відповідного контролюючого органу за останній рік, що передував року, в якому прийнято рішення про намір створення корпоративного фонду, або виписка з банківського рахунку про наявність коштів у засновника - фізичної особи.

Довідка про структуру власності засновників - юридичних осіб, засвідчена підписами уповноважених осіб таких засновників

Довідка в довільній формі про належність/неналежність засновників - фізичних осіб до суб’єктів, визначених статтею 3 Закону України "Про запобігання корупції", засвідчена підписами таких засновників

З метою погодження проєкту статуту корпоративного інвестиційного фонду (далі – корпоративний фонд) та реєстрації випуску акцій з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного фонду до НКЦПФР подаються такі документи:

1) заява про погодження проєкту статуту корпоративного фонду та реєстрацію випуску акцій з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного фонду створена в електронній формі згідно з додатком 1 до Положення 1104);

2) протокол зборів засновників корпоративного фонду, підписаний засновниками (уповноваженими особами засновників - юридичних осіб), або рішення одноосібного засновника, підписане засновником (уповноваженою особою засновника - юридичної особи). У разі якщо одноосібним засновником є фізична особа, її підпис підлягає нотаріальному засвідченню.

Протокол зборів засновників (рішення одноосібного засновника) корпоративного фонду має містити:

а) рішення про створення корпоративного фонду, що включає:

повне та скорочене (за наявності) найменування корпоративного фонду;

відомості про засновників (із зазначенням для фізичних осіб - прізвища, власного імені, по батькові (за наявності), реєстраційного номера облікової картки платника податків (або серії (за наявності), номера паспорта для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті), унікального номера запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності); для юридичних осіб - резидентів - повного найменування, ідентифікаційного коду, місцезнаходження, номерів засобів зв’язку, адреси електронної пошти для офіційного каналу зв’язку, для юридичних осіб - нерезидентів - повного найменування, місцезнаходження та ідентифікаційного коду із витягу з торговельного, банківського, судового реєстрів або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс);

предмет та цілі діяльності;

мету випуску акцій та використання фінансових ресурсів, залучених від випуску акцій (формування початкового статутного капіталу корпоративного фонду);

розмір початкового статутного капіталу корпоративного фонду;

відомості про розмір внесків кожного із засновників до статутного капіталу корпоративного фонду;

найменування банківської установи, де буде відкритий тимчасовий рахунок;

рішення про приватне розміщення акцій, яке включає:

загальну номінальну вартість акцій, які передбачається розмістити;

номінальну вартість акцій;

кількість акцій;

форму випуску та тип акцій;

форму існування акцій;

права власників акцій;

рішення про затвердження проєкту статуту корпоративного фонду;

визначення дати проведення установчих зборів засновників (установчі збори корпоративного фонду проводяться протягом 3 місяців з дня повної оплати засновниками вартості акцій);

визначення засновника(ів) та/або уповноважених осіб засновника(ів) (повне найменування - для юридичних осіб; прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) - для фізичних осіб), якому(им) надаються повноваження здійснювати дії, пов’язані зі створенням корпоративного фонду та укладенням з Центральним депозитарієм цінних паперів (далі - Центральний депозитарій) договору про обслуговування емісії акцій корпоративного фонду;

3) проєкт статуту корпоративного фонду, затверджений рішенням зборів засновників (рішенням одноосібного засновника), створений в електронній формі як окремий файл у форматі Word (.doc) чи Word (.docx), із застосуванням електронних(ного) підписів(у) засновників(а) (уповноваженими(ною) особами(особою) засновників(ка) - юридичних(ної) осіб(особи) корпоративного фонду, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа;

4) фінансова звітність засновника - юридичної особи, складена згідно із застосованою концептуальною основою складання фінансової звітності, разом із звітом щодо огляду проміжної фінансової звітності, який підтверджує спроможність засновника сплатити відповідні внески до статутного капіталу корпоративного фонду.

Зазначена фінансова звітність повинна бути складена на дату прийняття рішення про створення корпоративного фонду.

Подається щодо кожного засновника - юридичної особи;

5) декларація про майновий стан і доходи засновника - фізичної особи з усіма додатками та доповненнями (у разі їх наявності) разом із довідкою про подану декларацію про майновий стан і доходи, виданою контролюючим органом, за останній рік, що передував року, в якому прийнято рішення про створення корпоративного фонду, або виписка з банківського рахунку засновника - фізичної особи про наявність у нього коштів. Подається щодо кожного засновника - фізичної особи;

6) довідка про структуру власності засновників - юридичних осіб корпоративного фонду, засвідчена підписом уповноваженої особи таких засновників (додаток 2 до Положення 1104). Ця довідка складається не раніше ніж за 7 робочих днів до дати її подання;

7) довідка у довільній формі про належність/неналежність засновників до осіб, щодо яких встановлені заборони, передбачені Законом України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», Законом України «Про санкції» та Законом України «Про запобігання корупції», а також осіб, пов’язаних з державою-агресором - Російською Федерацією та/або Республікою Білорусь, а саме:

фізичних осіб, які є громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах;

юридичних осіб, зареєстрованих за законодавством Російської Федерації або Республіки Білорусь;

юридичних осіб, засновниками та/або учасниками (акціонерами), опосередкованими власниками істотної участі яких є громадяни Російської Федерації, Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах, та/або юридичні особи, зареєстровані за законодавством Російської Федерації, Республіки Білорусь;

юридичних осіб, засновниками та/або учасниками (акціонерами), опосередкованими власниками істотної участі яких є Російська Федерація, Республіка Білорусь;

осіб, включених до переліку осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;

осіб, до яких застосовані спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до статті 5 Закону України «Про санкції», які унеможливлюють вчинення вказаних в цьому абзаці правочинів/дій,

створену в електронній формі, із застосуванням електронного(них) підпису(ів) уповноваженої(них) особи(осіб) засновника(ів), що базується(ються) на кваліфікованому(их) сертифікаті(тах) відкритого(тих) ключа(ів) (подається у разі приватного розміщення акцій). Ця довідка складається не раніше ніж за 7 робочих днів до дати її подання.

Якщо протягом строку розгляду НКЦПФР поданих згідно з цим пунктом документів відбулися зміни у відомостях, що містяться у довідці, зазначеній у цьому підпункті, компанія з управління активами зобов'язана не пізніше 3 робочого дня з дня виникнення таких змін, але не пізніше закінчення строку розгляду НКЦПФР поданих документів, надіслати до НКЦПФР в електронній формі офіційним каналом зв'язку оновлену довідку з урахуванням змін, що відбулися.

Всі інші умови та випадки надання послуги (необхідні документи) можна переглянути на сайті НКЦПФР за посиланням: https://bit.ly/3sxvn8t

Погоджений проєкт статуту корпоративного фонду в електронному вигляді.

Тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного фонду в електронному вигляді.

Отримати результати надання послуги заявник може особисто або через законного представника, офіційним каналом зв'язку чи на сайті: https://services.nssmc.gov.ua.

Безоплатне надання

30 днів (робочі)

Порушення корпоративним фондом або компанією з управління активами вимог законодавства України про цінні папери, в тому числі наявність у поданих документах інформації, що свідчить про невідповідність умов емісії та/або обігу акцій вимогам законодавства про цінні папери

Наявність у документах, які надаються до Комісії відповідно до Положення 1104, недостовірної інформації

Наявність у поданих документах взаємовиключної інформації

Невідповідність поданих документів та інформації, що міститься в них, вимогам нормативно-правових актів Комісії

Подається в письмовій формі позивачем або особою, якій законом надано право звертатися до суду в інтересах інших осіб.

Для звернення до адміністративного суду за захистом прав, свобод та інтересів особи встановлюється шестимісячний строк, який, якщо не встановлено інше, обчислюється з дня, коли особа дізналася або повинна була дізнатися про порушення своїх прав, свобод чи інтересів. Якщо законом передбачена можливість досудового порядку вирішення спору і позивач скористався цим порядком, або законом визначена обов’язковість досудового порядку вирішення спору, то для звернення до адміністративного суду встановлюється тримісячний строк, який обчислюється з дня вручення позивачу рішення за результатами розгляду його скарги на рішення, дії або бездіяльність суб’єкта владних повноважень.

Суд має розпочати розгляд справи по суті не пізніше ніж через шістдесят днів з дня відкриття провадження у справі, а у випадку продовження строку підготовчого провадження - не пізніше наступного дня з дня закінчення такого строку. Суд розглядає справу по суті протягом тридцяти днів з дня початку розгляду справи по суті.

найменування суду першої інстанції, до якого подається заява;

повне найменування (для юридичних осіб) або ім’я (прізвище, ім’я та по батькові - для фізичних осіб) сторін та інших учасників справи, їх місцезнаходження (для юридичних осіб) або місце проживання чи перебування (для фізичних осіб); поштовий індекс; ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (для юридичних осіб, зареєстрованих за законодавством України); реєстраційний номер облікової картки платника податків (для фізичних осіб) за його наявності або номер і серія паспорта для фізичних осіб - громадян України (якщо такі відомості відомі позивачу), відомі номери засобів зв’язку, офіційна електронна адреса або адреса електронної пошти;

зазначення ціни позову, обґрунтований розрахунок суми, що стягується, - якщо у позовній заяві містяться вимоги про відшкодування шкоди, заподіяної оскаржуваним рішенням, діями, бездіяльністю суб’єкта владних повноважень;

зміст позовних вимог і виклад обставин, якими позивач обґрунтовує свої вимоги, а в разі подання позову до декількох відповідачів - зміст позовних вимог щодо кожного з відповідачів;

виклад обставин, якими позивач обґрунтовує свої вимоги; зазначення доказів, що підтверджують вказані обставини;

відомості про вжиття заходів досудового врегулювання спору - у випадку, якщо законом встановлений обов’язковий досудовий порядок урегулювання спору;

відомості про вжиття заходів забезпечення доказів або позову до подання позовної заяви, якщо такі здійснювалися;

перелік документів та інших доказів, що додаються до заяви; зазначення доказів, які не можуть бути подані разом із позовною заявою (за наявності), зазначення щодо наявності у позивача або іншої особи оригіналів письмових або електронних доказів, копії яких додано до заяви;

у справах щодо оскарження рішень, дій та бездіяльності суб’єкта владних повноважень - обґрунтування порушення оскаржуваними рішеннями, діями чи бездіяльністю прав, свобод, інтересів позивача;

у справах щодо оскарження нормативно-правових актів - відомості про застосування оскаржуваного нормативно-правового акта до позивача або належність позивача до суб’єктів правовідносин, у яких застосовується або буде застосовано цей акт;

власне письмове підтвердження позивача про те, що ним не подано іншого позову (позовів) до цього самого відповідача (відповідачів) з тим самим предметом та з тих самих підстав. Якщо позовна заява подається представником, то у ній додатково зазначаються відомості стосовно представника.

документ про сплату судового збору у встановлених порядку і розмірі або документи, які підтверджують підстави звільнення від сплати судового збору відповідно до закону; всі наявні в нього докази, що підтверджують обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги (якщо подаються письмові чи електронні докази - позивач може додати до позовної заяви копії відповідних доказів).

У разі необхідності до позовної заяви додаються клопотання та заяви позивача про розгляд справи за правилами спрощеного позовного провадження, участь у судовому засіданні щодо розгляду справи за правилами спрощеного позовного провадження, звільнення (відстрочення, розстрочення, зменшення) від сплати судового збору, про призначення експертизи, витребування доказів, про забезпечення надання безоплатної правничої допомоги, якщо відповідний орган відмовив у її наданні, тощо.

Який термін розгляду пакету документів поданий для погодження проекту статуту корпоративного інвестиційного фонду та реєстрація випуску акцій з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду з видачею тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій?

Розгляд заяв та всіх необхідних документів, що надані до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для погодження проекту статуту корпоративного інвестиційного фонду та реєстрація випуску акцій з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду з видачею тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій, здійснюється протягом 30 робочих днів з дати їх подання. За письмовою заявою заявника строк розгляду документів подовжується, але не більше ніж на 15 робочих днів з дати подання такої заяви.

Мінімальний розмір статутного капіталу корпоративного фонду становить 1250 мінімальних заробітних плат у місячному розмірі, встановленому законом на день реєстрації фонду як юридичної особи.

Послуга безоплатна.

Закон України "Про інститути спільного інвестування" Пункт 4 Статті 9 Рішення Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку від 20.06.2013 №1104 "Про затвердження Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду" Пункт 3, розділ ІІ

Реєстрація випуску облігацій внутрішніх місцевих позик, реєстрація випуску облігацій внутрішніх місцевих позик та затвердження проспекту облігацій внутрішніх місцевих позик

Заміна свідоцтва про реєстрацію об’єднання професійних учасників ринків капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, депозитарна діяльність)

Погодження правил і стандартів професійної діяльності на ринках капіталу (змін до них), затверджених об’єднанням професійних учасників ринків капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, депозитарна діяльність)

Погодження кандидатур на посади керівників операторів організованих ринків капіталу, організованих товарних ринків та Центрального депозитарію цінних паперів