Погодження на створення відокремленого підрозділу за межами України (діяльність з управління активами, діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів)

00827

30 днів (календарні)

Погодження на створення професійним учасником ринків капіталу відокремленого підрозділу за межами України (за видами професійної діяльності – діяльність з управління активами, діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів)

Щоб отримати погодження на створення відокремленого підрозділу за межами України, професійний учасник фондового ринку подає до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідну заяву та необхідні документи.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

Подати заяву на отримання послуги заявник може особисто, офіційним каналом зв'язку чи заповнивши заяву на отримання послуги онлайн на сайті: https://services.nssmc.gov.ua.

Хто може звернутися: юридична особа

1. Порядок встановлює процедуру та умови погодження НКЦПФР у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків) (далі — професійний учасник): Особи, обраної / призначеної на посаду керівника професійного учасника.

Особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу (працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу) (далі — особа, відповідальна за здійснення фінансового моніторингу).

Особи, кандидатура якої пропонується на посаду головного керівника професійного учасника, який провадить діяльність з організації торгівлі на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або клірингову діяльність.

Особи, кандидатура якої пропонується на посаду головного керівника системно важливого професійного учасника.

Особи, кандидатура якої пропонується на посаду головного керівника Центрального депозитарію цінних паперів (далі — Центральний депозитарій).

Посадових осіб системи внутрішнього контролю.

1) особи, обраної / призначеної на посаду керівника професійного учасника;

2) особи, кандидатура якої пропонується на посаду головного керівника Центрального депозитарію цінних паперів (далі — Центральний депозитарій);

3) особи, кандидатура якої пропонується на посаду головного керівника професійного учасника, який провадить діяльність з організації торгівлі на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або клірингову діяльність;

4) особи, кандидатура якої пропонується на посаду головного керівника системно важливого професійного учасника;

5) посадових осіб системи внутрішнього контролю;

6) особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу (працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу) (далі — особа, відповідальна за здійснення фінансового моніторингу).

2. Цей Порядок поширюється також на:

особу, яка виконує обов’язки головного керівника у разі не обрання / не призначення головного керівника в установленому законодавством порядку;

особу, яку призначено тимчасово виконувати обов’язки головного керівника, у випадку, передбаченому пунктом 7 цього розділу;

особу, яка здійснює управлінські функції та яка не входить до складу наглядової ради або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, та не є особою, яка здійснює виконавчі функції, але має постійний доступ до інсайдерської інформації, що прямо або опосередковано стосується професійного учасника, та має повноваження ухвалювати управлінські рішення (має право першого підпису), що впливають на подальший розвиток і комерційні перспективи такого професійного учасника (далі - особа, що має право першого підпису), у випадку, передбаченому пунктом 8 цього розділу.

1. Професійний учасник надає до НКЦПФР щодо осіб, зазначених у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, заяву на отримання погодження особи на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу (додаток 1) (далі — заява), створену в електронній формі, перелік (опис) документів, що подаються для отримання погодження, в якому має зазначатися, який документ, що надається разом із заявою, належить до конфіденційної інформації, та такі документи:

1) документ компетентного органу країни постійного місця проживання та громадянства особи, щодо якої подається заява, про те, є чи немає у неї судимості;

2) відомості про дозвіл на застосування праці іноземців та осіб без громадянства — подається для фізичної особи-іноземця, щодо якої подається заява;

3) документ, який підтверджує повноваження особи, що підписала (засвідчила) документи (у разі якщо документи підписані (засвідчені) не головним керівником професійного учасника або іншою уповноваженою установчим документом професійного учасника особою);

4) платіжний документ, що підтверджує внесення плати за погодження НКЦПФР особи, обраної/ призначеної на посаду (особи, кандидатура якої пропонується на посаду).

5) анкета керівника / посадової особи системи внутрішнього контролю (додаток 2) або анкета головного бухгалтера (додаток 3), або анкета особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу (додаток 4), залежно від посади, на яку особу обрано / призначено, або на яку кандидатура особи пропонується, створена в електронній формі, із застосуванням електронного підпису особи, обраної / призначеної на посаду (особи, кандидатура якої пропонується на посаду), що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа.

Щодо особи, яку призначено виконувати обов’язки головного керівника, у тому числі тимчасово у випадку, зазначеному в абзаці другому пункту 7 розділу I, та особи, що має право першого підпису у випадку, зазначеному в пункті 8 розділу I, подається анкета керівника / посадової особи системи внутрішнього контролю (додаток 2).

Щодо головного бухгалтера анкета керівника / посадової особи системи внутрішнього контролю (додаток 2) не подається;

6) копія рішення уповноваженого органу професійного учасника щодо обрання / призначення особи на посаду, зазначену у пунктах 1, 2 розділу I.

У разі обрання особи згідно рішення загальних зборів учасників (акціонерів) (одноосібного учасника (акціонера)) товариства подається копія протоколу загальних зборів учасників (акціонерів) товариства (рішення одноосібного учасника (акціонера) товариства), який (яке) містить рішення про обрання / призначення особи на посаду / призначення особи виконуючим обов’язки головного керівника професійного учасника (далі — копія протоколу), до якого додаються документи, що підтверджують повноваження представників учасників (акціонерів) / представника учасника (акціонера) товариства, які (який) голосували (голосував) від їх (його) імені з кількістю голосів, що дорівнює або перевищує 10 відсотків статутного капіталу товариства.

На дату подання заяви та документів, а також довідок від інших державних органів, період часу між датою оформлення (підписання) документів та датою їх подання (строк подання), не може бути більшим ніж два місяці, якщо інший строк дії не зазначений в документі державного органу.

У пакеті документів заявник має право надати додаткову інформацію та документи, що підтверджують відповідність особи, обраної / призначеної на посаду, особи, кандидатура якої пропонується на посаду, вимогам законодавства, у тому числі ті, що підтверджують відповідність вимогам щодо ділової репутації. Заявник, який вважає, що з поважних причин до особи не повинні застосовуватися ознаки невідповідної ділової репутації (крім ознаки щодо невідповідності бездоганної ділової репутації), має право надати до НКЦПФР відповідне обґрунтоване клопотання в електронній формі із дотриманням вимог Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг», яке підлягає розгляду у строки та в порядку, визначені у Законі України «Про звернення громадян» із забезпеченням, у тому числі, права особи особисто викладати свої аргументи та бути присутньою при розгляді клопотання. За результатами розгляду клопотання НКЦПФР або задовольняє клопотання шляхом незастосування до особи певних ознак невідповідності ділової репутації вимогам, зазначеним у цьому пункті, або про відмовляє у задоволенні клопотання із зазначенням причин.

Заявник у разі неможливості подання інформації або документів, визначених цим Порядком, з незалежних від нього причин подає до НКЦПФР обґрунтоване пояснення неможливості такого подання. НКЦПФР має право розглянути пакет документів без такої інформації та документів, якщо визнає пояснення заявника обґрунтованим.

2. Документи у складі пакета документів, визначеного цим Порядком, мають бути викладені українською мовою (або англійською мовою у разі подання документів щодо фізичної особи — іноземця) та підписані уповноваженою особою професійного учасника, а також повинні містити актуальну, повну, послідовну та достовірну інформацію.

3. Подання заявником до НКЦПФР та відправлення НКЦПФР заявнику повідомлень та документів, передбачених цим Порядком, здійснюється в електронній формі з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг офіційним каналом зв’язку засобами, визначеними окремим документом нормативно-технічного характеру, інформація про які оприлюднена на офіційному вебсайті НКЦПФР, відповідно до вимог цього документа.

У пакеті документів, подання яких до НКЦПФР передбачено цим Порядком, кожний документ, створений в електронній формі або створений як електронна копія паперового документа (сканована копія), має бути окремим файлом у текстовому форматі, вид якого обирається професійним учасником самостійно, якщо інше не встановлено цим Порядком, із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, який повинен містити ідентифікаційні дані юридичної особи - заявника, представником якої є така особа (повне або офіційне скорочене найменування та ідентифікаційний код за Єдиним державним реєстром юридичних осіб, фізичних осіб — підприємців та громадських формувань юридичної особи) на кожному окремому електронному документі.

4. Професійний учасник може подати до НКЦПФР документи відповідно до пункту 1 цього розділу щодо будь-якого працівника такого професійного учасника, який у подальшому може бути призначений виконуючим обов’язки головного керівника, у тому числі тимчасово у випадку, зазначеному в абзаці другому пункту 7 розділу I. Така особа повинна відповідати вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, встановленим Стандартами, до керівника.

НКЦПФР приймає постанову про погодження такої особи на посаду виконуючого обов’язки головного керівника (у тому числі тимчасово) у такому професійному учаснику або про відмову у такому погодженні відповідно до цього Порядку.

Всі інші умови та випадки надання послуги (необхідні документи) можна переглянути на сайті НКЦПФР за посиланням: https://bit.ly/3Ek0yIg .

Постанова Комісії про погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу.

Постанова Комісії про відмову в погодженні особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу.

Отримати результати надання послуги заявник може особисто, офіційним каналом зв'язку чи на сайті: https://services.nssmc.gov.ua.

14000,00 UAH

30 днів (календарні)

Невідповідності ліцензіата вимогам законодавства

Виявлення недостовірних даних у відповідній заяві та документах

Подається в письмовій формі позивачем або особою, якій законом надано право звертатися до суду в інтересах інших осіб.

Для звернення до адміністративного суду за захистом прав, свобод та інтересів особи встановлюється шестимісячний строк, який, якщо не встановлено інше, обчислюється з дня, коли особа дізналася або повинна була дізнатися про порушення своїх прав, свобод чи інтересів. Якщо законом передбачена можливість досудового порядку вирішення спору і позивач скористався цим порядком, або законом визначена обов’язковість досудового порядку вирішення спору, то для звернення до адміністративного суду встановлюється тримісячний строк, який обчислюється з дня вручення позивачу рішення за результатами розгляду його скарги на рішення, дії або бездіяльність суб’єкта владних повноважень.

Суд має розпочати розгляд справи по суті не пізніше ніж через шістдесят днів з дня відкриття провадження у справі, а у випадку продовження строку підготовчого провадження - не пізніше наступного дня з дня закінчення такого строку. Суд розглядає справу по суті протягом тридцяти днів з дня початку розгляду справи по суті.

найменування суду першої інстанції, до якого подається заява;

повне найменування (для юридичних осіб) або ім’я (прізвище, ім’я та по батькові - для фізичних осіб) сторін та інших учасників справи, їх місцезнаходження (для юридичних осіб) або місце проживання чи перебування (для фізичних осіб); поштовий індекс; ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (для юридичних осіб, зареєстрованих за законодавством України); реєстраційний номер облікової картки платника податків (для фізичних осіб) за його наявності або номер і серія паспорта для фізичних осіб - громадян України (якщо такі відомості відомі позивачу), відомі номери засобів зв’язку, офіційна електронна адреса або адреса електронної пошти;

зазначення ціни позову, обґрунтований розрахунок суми, що стягується, - якщо у позовній заяві містяться вимоги про відшкодування шкоди, заподіяної оскаржуваним рішенням, діями, бездіяльністю суб’єкта владних повноважень;

зміст позовних вимог і виклад обставин, якими позивач обґрунтовує свої вимоги, а в разі подання позову до декількох відповідачів - зміст позовних вимог щодо кожного з відповідачів;

виклад обставин, якими позивач обґрунтовує свої вимоги; зазначення доказів, що підтверджують вказані обставини;

відомості про вжиття заходів досудового врегулювання спору - у випадку, якщо законом встановлений обов’язковий досудовий порядок урегулювання спору;

відомості про вжиття заходів забезпечення доказів або позову до подання позовної заяви, якщо такі здійснювалися;

перелік документів та інших доказів, що додаються до заяви; зазначення доказів, які не можуть бути подані разом із позовною заявою (за наявності), зазначення щодо наявності у позивача або іншої особи оригіналів письмових або електронних доказів, копії яких додано до заяви;

у справах щодо оскарження рішень, дій та бездіяльності суб’єкта владних повноважень - обґрунтування порушення оскаржуваними рішеннями, діями чи бездіяльністю прав, свобод, інтересів позивача;

у справах щодо оскарження нормативно-правових актів - відомості про застосування оскаржуваного нормативно-правового акта до позивача або належність позивача до суб’єктів правовідносин, у яких застосовується або буде застосовано цей акт;

власне письмове підтвердження позивача про те, що ним не подано іншого позову (позовів) до цього самого відповідача (відповідачів) з тим самим предметом та з тих самих підстав. Якщо позовна заява подається представником, то у ній додатково зазначаються відомості стосовно представника.

документ про сплату судового збору у встановлених порядку і розмірі або документи, які підтверджують підстави звільнення від сплати судового збору відповідно до закону; всі наявні в нього докази, що підтверджують обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги (якщо подаються письмові чи електронні докази - позивач може додати до позовної заяви копії відповідних доказів).

У разі необхідності до позовної заяви додаються клопотання та заяви позивача про розгляд справи за правилами спрощеного позовного провадження, участь у судовому засіданні щодо розгляду справи за правилами спрощеного позовного провадження, звільнення (відстрочення, розстрочення, зменшення) від сплати судового збору, про призначення експертизи, витребування доказів, про забезпечення надання безоплатної правничої допомоги, якщо відповідний орган відмовив у її наданні, тощо.

Комісія приймає рішення про надання погодження ліцензіату на створення відокремленого підрозділу за межами України не пізніше ніж у місячний строк з дня подання всіх необхідних документів або відмову в такому погодженні

Закон України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" Частина 7 Статті 70 Рішення колегіального органу від 13.06.2022 №620 "Про затвердження Розмірів плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб" Пункт 2 Рішення колегіального органу від 14.11.2024 №1418 "Про затвердження Порядку погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу" Розділ ІІ

Видача свідоцтва про реєстрацію об’єднання професійних учасників ринків капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з управління активами, діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів)

Погодження на створення професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків відокремленого підрозділу за межами України (за видами професійної діяльності - діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами, депозитарна діяльність, клірингова діяльність, діяльність з управління іпотечним покриттям, діяльність на організованих товарних ринках)