Затвердження змін та/або доповнень до проспекту цінних паперів у вигляді відповідного додатку до проспекту (крім цінних паперів інститутів спільного інвестування)
Як отримати і що для цього потрібно
Де отримати
Як замовити послугу
Подати заяву на отримання послуги заявник може особисто або через законного представника, шляхом відправлення документів поштою (рекомендованим листом) або електронною поштою чи заповнивши заяву на отримання послуги онлайн на сайті: https://www.nssmc.gov.ua/activity/insha-diialnist/informatsiini-tekhnolohii/#tab-5.Хто може звернутися: юридична особа
Документи, що необхідно надати для отримання послуги:
Умови і випадки надання
У разі виникнення будь-яких важливих змін, що стосуються інформації, яка міститься у проспекті, виявлення суттєвих помилок або неточностей у ньому, якщо це може вплинути на обґрунтовану оцінку факторів, особа, яка оформила проспект, зобов’язана внести відповідні зміни та/або доповнення до такого проспекту, якщо такі зміни виникли, та/або суттєві помилки і неточності, виявлені до закінчення строку дії публічної пропозиції або до дати початку торгів такими цінними паперами на фондовій біржі (залежно від того, яка подія відбулася пізніше).
Зміни та/або доповнення до проспекту у зв’язку із виникненням суттєвих змін мають бути оформлені у вигляді відповідного додатка до проспекту та подані на затвердження реєструвальному органу протягом п’яти робочих днів з дати виникнення суттєвих змін, а у випадку суттєвих помилок або неточностей, виявлених у проспекті, - протягом п’яти робочих днів з дати, коли особа, яка розміщує проспект, їх виявила.
Додаток має містити чітке посилання на положення проспекту, які змінюються, та нову редакцію такого положення.
Додаток до проспекту має містити достатньо інформації для належного виправлення помилки або неточності, які призвели до необхідності змін та доповнень до проспекту.
У разі внесення численних (більше 10) змін до проспекту особа, що розміщує проспект, має подати на розгляд реєструвальному органу одночасно проспект у режимі рецензування та чисту версію, підписану уповноваженою особою.
Запропоновані зміни та/або доповнення до проспекту мають містити кінцеву дату реалізації права інвестора на відмову від придбання цінних паперів.
Продовжити строки обігу та погашення опціонних сертифікатів емітент може виключно у випадках:
отримання емітентом згоди на продовження таких строків усіх власників відповідного випуску опціонних сертифікатів;
викупу емітентом частини опціонних сертифікатів відповідного випуску та надання усіма власниками решти опціонних сертифікатів згоди на продовження таких строків.
Забороняється вносити зміни та/або доповнення до проспекту опціонних сертифікатів або рішення про емісію опціонних сертифікатів в частині:
1) зменшення обсягу прав, які надаються власникам опціонних сертифікатів, щодо яких прийнято рішення про розміщення, зміни умов розміщення, встановлених проспектом опціонних сертифікатів (у разі його оформлення) або рішенням про емісію опціонних сертифікатів;
2) зміни базового активу опціонних сертифікатів.
У разі внесення змін до проспекту опціонних сертифікатів протягом строку обігу опціонних сертифікатів (у разі прийняття уповноваженим органом емітента рішення про продовження строків обігу та погашення опціонних сертифікатів) затвердження змін до проспекту опціонних сертифікатів здійснюється у такому порядку:
1) прийняття уповноваженим органом емітента рішення про продовження строків обігу та погашення опціонних сертифікатів;
2) прийняття уповноваженим органом емітента рішення про внесення змін до проспекту опціонних сертифікатів;
3) подання емітентом протягом 7 робочих днів з дня прийняття рішення про внесення змін до проспекту опціонних сертифікатів або рішення про емісію опціонних сертифікатів, але не менш як за 10 робочих днів до початку терміну обігу опціонних сертифікатів до реєструвального органу документів для зупинення обігу опціонних сертифікатів, а саме:
заяви про зупинення обігу опціонних сертифікатів (додаток 9);
копії рішення уповноваженого органу емітента про продовження визначених проспектом опціонних сертифікатів строків обігу та погашення опціонних сертифікатів, засвідченої підписом керівника емітента;
копії рішення уповноваженого органу емітента про внесення змін до проспекту опціонних сертифікатів, засвідченої підписом керівника емітента;
копії реєстру власників відповідного випуску опціонних сертифікатів, засвідчених підписом керівника емітента станом на дату прийняття уповноваженим органом рішення про внесення змін до проспекту опціонних сертифікатів або рішення про емісію опціонних сертифікатів;
4) видача уповноваженою особою реєструвального органу розпорядження про зупинення обігу опціонних сертифікатів (додаток 10) протягом 5 робочих днів з дня отримання документів для зупинення обігу опціонних сертифікатів;
5) оприлюднення реєструвальним органом інформації про зупинення обігу опціонних сертифікатів на офіційному вебсайті реєструвального органу протягом одного робочого дня з дня видачі відповідного розпорядження;
6) направлення відповідного розпорядження до Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта реєструвального органу, що встановлює порядок обміну електронними документами реєструвального органу та Центрального депозитарію цінних паперів, не пізніше наступного робочого дня з дня видачі відповідного розпорядження;
7) направлення реєструвальним органом офіційним каналом зв'язку емітенту розпорядження про зупинення обігу опціонних сертифікатів протягом 3 робочих днів з дня видачі такого розпорядження;
8) забезпечення емітентом протягом 10 робочих днів з дати оприлюднення інформації про зупинення обігу опціонних сертифікатів подання до реєструвального органу документів для затвердження змін до проспекту опціонних сертифікатів, а саме:
заяви про затвердження змін до проспекту опціонних сертифікатів / погодження змін до рішення про емісію опціонних сертифікатів;
змін до проспекту опціонних сертифікатів, оформлених у вигляді відповідного додатка, що засвідчені підписом керівника емітента;
копії рішення уповноваженого органу емітента про продовження визначених проспектом опціонних сертифікатів строків обігу та погашення опціонних сертифікатів, засвідченої підписом керівника емітента;
копії рішення уповноваженого органу емітента про внесення змін до проспекту опціонних сертифікатів, засвідченої підписом керівника емітента;
копії реєстру власників відповідного випуску опціонних сертифікатів, засвідчених підписом керівника емітента, та письмових заяв власників опціонних сертифікатів відповідного випуску опціонних сертифікатів про згоду на продовження строків обігу та погашення опціонних сертифікатів (у разі якщо власником опціонних сертифікатів є фізична особа, заява про згоду на продовження строків обігу та погашення опціонних сертифікатів засвідчується в нотаріальному порядку).
Суб’єкт звернення надсилає документи поштою або подає їх особисто до центрального апарату НКЦПФР.
Для затвердження змін до проспекту опціонних сертифікатів - суб’єкт звернення подає реєструвальному органу офіційним каналом зв'язку документи для затвердження змін до проспекту опціонних сертифікатів.
Офіційним каналом зв'язку реєструвального органу вважається засіб електронної пошти, на адресу якого заявник подає документи до реєструвального органу та за допомогою якого реєструвальний орган відправляє такому заявнику документи (розпорядження, інформацію, повідомлення), передбачені цим Положенням. Вимоги щодо застосування та технічні параметри зазначеного засобу електронної пошти визначаються окремим документом реєструвального органу нормативно-технічного характеру.
Електронна адреса: admittance@nssmc.gov.ua
Всі інші умови та випадки надання послуги (необхідні документи) можна переглянути на сайті НКЦПФР за посиланням:https://bit.ly/3ruSFMM